民營企業是我國國民經濟中的重要力量，民營企業的發展必須要進行技術創新，技術創新事關企業的生死存亡，本文主要探討民營企業技術創新中存在的風險隱患。

　　《中小企業管理與科技》雜志創刊于1992年，是經國家新聞出版總署批準，面向國內外公開發行的大型綜合性期刊。于2008年7月起改為旬刊，該雜志自創刊以來，始終堅持為中小企業和民營經濟服務，宣傳中小企業和民營經濟的管理經驗，推廣其科研成果，以提高中小企業的市場競爭力為己任，以面向社會、面向市場、面向未來、服務于經濟工作為辦刊宗旨，努力為中小企業的發展，做出積極的貢獻。

　　技術創新是一個復雜的系統工程，需要將工業技術、組織管理、商業貿易以及公司金融等行為集合在一起，從研究開發開始到市場實現結束，整個過程都需要滿足市場需求并取得一定的經濟效益。當前，我國社會進入到了轉型期，顧客對產品和服務的多樣化訴求以及來自于外部市場的巨大的壓力，使技術創新越發復雜化，創新風險不斷提高。文章以民營企業為研究對象，對其在社會轉型期的技術創新風險識別與防范問題進行了系統的研究，希望為民營企業的發展提供必要的可供借鑒的管理信息。

　　在促進區域經濟發展、提供就業崗位、提升國家創新水平等方面，都具有重要的、不可替代的作用。近年來，隨著市場經濟逐漸成熟，國家在政策層面上對民營企業給予了前所未有的優厚措施，使之能夠在更為廣闊的市場環境中，充分發揮優勢，為國民經濟的全面進步和可持續發展貢獻力量。當然，為了實現民營企業的健康快速發展，單純依靠政策扶持是不夠的，需要將自身置于競爭激烈的市場環境中，通過技術創新獲取競爭優勢，實現企業的長期、健康發展。然而，技術創新是一個復雜的系統工程，需要將工業技術、組織管理、商業貿易以及公司金融等行為集合在一起，從研究開發開始到市場實現結束，整個過程都需要滿足市場需求并取得一定的經濟效益[1]。當前，我國社會進入到了轉型期，顧客對產品和服務的多樣化訴求以及來自于外部市場的巨大的壓力，使技術創新越發復雜化，創新風險不斷提高。以此，需要將其置于社會主義市場經濟的框架內，通過創新增強自身活力，使其資源的配置更有效率，也唯有如此，才能全面滿足市場需求，在規避技術創新風險的同時，實現獲利的目的。文章以民營企業為研究對象，對其在社會轉型期的技術創新風險識別與防范問題進行了系統的研究，希望為民營企業的發展提供必要的可供借鑒的管理信息。

　　1民營企業創新的類別

　　1.1管理創新

　　向社會提供產品和服務是民營企業的一貫宗旨，但是，高質量的產品和服務的提供需要企業自身的高效管理。因此，對于民營企業的創新活動來說，還應該在管理方面做出努力，通過管理創新帶動企業的其他環節的創新，并最大顯得規避來自于市場和企業內部的風險。民營企業的管理創新指的是，該類企業為了獲得更多的市場份額，通過創新其管理活動，使其產品能夠更好的適應市場的需要。在當前時期，市場競爭環境越來越復雜，越來越多的企業加入到了管理創新的行列之中，“向管理要效益”越來越得到企業界的認可[2]。但是，需要認清的是，民營企業進行管理創新需要有效的規避風險，這些風險有的與企業的決策相關，有的關乎企業的組織結構的調整與重構，有的甚至會影響到企業戰略的制定、執行等。在這種情況下，對民營企業的管理創新提出了更好的要求，它們不但從戰略的視角對管理創新問題進行全面的審視，最大限度的避免風險的發生。

　　1.2資金創新

　　企業的任何創新行為都要動用企業的各項資源和能力，要在這些資源和能力的基礎上構建新的競爭體系。在這一過程中，對資金的需求——資金的數量、來源、成本等——是十分龐大的，也是十分敏感的。因此，要從企業戰略高度對企業的資金使用情況加以創新，使其資金能夠對企業的行為或者活動進行適時的供應，支撐企業的其他領域的創新行為最終走向成功。長期以來，對資金的需求和使用通常是民營企業創新成敗的關鍵所在，無論是大型還是小型的民營企業，只要資金方面出現了缺位就極有可能將其置于破產的邊緣。因此，對民營企業來說，在努力獲得資金支持的同時，還應該注意由此而來的風險[3]。比如要注意資金的高投入與收益的不確定性之間的關系，對其融資的渠道、成本與運用情況加以適時的監控，尤其在企業進行研發以及未來的銷售活動之中，要將企業的這一過程和產品的生命周期緊密的聯系在一起——不能因研發周期過長或者銷售狀況差強人意就認可投資收益小于支出，也不能隨便的將企業置于極大的被動之中。

　　1.3生產創新

　　民營企業為了長久的獲得競爭優勢，需要在生產環節上所處更過的努力，比如，通過生產創新助推企業的產品創新和服務創新，在生產創新的各個階段，對資金、人力資源的投入問題加以重點關注，使生產系統中的有關因素能夠最大限度的發揮能量。與此同時，要對企業內部和外部環境的變化做出準確的預估，最大限度的消除風險的不確定性，使創新行為能夠最終獲得成功。當然，在這一過程中，同樣存在大量的風險，比如，無法實現大批量的生產，生產周期超過消費者的預期，由于工藝的不合理使產品最終產生了不可挽回的缺陷，或者由于設備或者儀器的損壞使得產品質量無法得到保證，在可靠性方面缺少必要的可信度，如此等等。

　　1.4環境創新

　　任何企業的創新活動都需要動用大量的資源和能力，并在此基礎上，不斷提升其制造能力和生產能力以及市場開拓能力。但是，需要注意的是，在通過各種創新將企業的研究成果最終轉化為經濟利益的過程中，除了要依靠企業自身的資源與能力外，還應在在外部環境的基礎上，對環境進行創新，最終達到適應環境、改變環境、環境為我所用的目的。當然，在這一過程中，同樣存在著一定的風險，比如在對創新成果進行轉化時，外部環境的變化極有可能消弱企業產品的競爭能力，那種完全符合設計要求的可批量生產的產品受到擠壓;或者，民營企業在裝備的先進性與設備更新度方面具備某種優勢，可是，其他企業的科技創新和市場創新，有可能使企業產品的適應性與質量無法達到消費者滿意的程度。

　　1.5技術創新

　　民營企業是我國經濟的重要組成部分，技術創新是其獲得生存和發展機會的重要途徑。而從民營企業技術創新的角度看，技術創新的種類包括對現有技術進行開發、將已經完成的創新成果加以轉化，或者開發新的技術對原有技術形成替代，以便提高企業的生產經營效率，在市場競爭中不斷獲得主動。當然，技術開發是一線風險性的行為，在技術研發、產品生產等多個環境上都具有風險性和不確定性。比如，在技術成果的轉化過程中，倘若新技術無法成功的轉化為能夠上市的產品或者服務，對該新技術進行的研發工作也就失去了實際價值，這種非商品化的做法最終將使企業置于風險之中;或者，在技術創新的過程中，當技術的替代設計已經完成，但是此時一項新的、更好的技術適時出現，前期所操作的所有技術創新都失去了價值，也有可能導致技術創新的失敗[4]。

　　1.6市場創新

　　對民營企業而言，其競爭優勢的來源是多方面的，而從市場獲得競爭優勢是其最為直接的選擇。因此，在社會轉型期，民營企業要通過市場創新，不斷構建新的競爭力，通過開拓渠道和積累用戶，擴大其市場份額，實現更有效的市場競爭。一般而言，民營企業的技術創新只要體現在以下幾個方面：(1)價格創新。在民營企業看來，其產品的價格在市場上具有一定的競爭力，能夠為其積累更多的消費者，但是，不可否認的是，由于技術創新產品的核心部分是企業首創的，因此，在市場上無法找到同類產品定價作為參考的前提下，要對產品的定價進行創新，使確定下來的價格能夠最大限度的符合消費者的心理訴求，提高消費者的消費數量。當然，在這一過程中，同樣存在著一定的風險，民營企業自身和消費者都很難對其完全了解，因定價創新而產生的風險應該引起民營企業的關注;(2)產品創新。民營企業向社會提供了大量產品，用以滿足消費者日益增長的物質、文化需要。因此，在進行產品創新的過程中，首先有是對市場進行分析，對消費者消費能力、消費習慣和消費水平進行綜合評估，以銷售適銷對路的產品。當然，在這一過程中，由于產品本身具有明顯的技術傾向，因此，此類的產品出現，會使用戶更加謹慎小心，由此帶來的風險也就不可低估。

　　2社會轉型期民營企業技術創新風險的識別

　　2.1產品特性引發市場風險

　　在民營企業創新的市場實現環節，會遇到“市場的不確定性”。創新產品的市場多是潛在的，有待進一步培育，市場的成長速度難以預測。同時由于科技產品的高固定成本、低邊際成本的產品特性，導致產品推出市場之初的銷售價格居高不下，從而失去價格優勢，超出市場承受能力。而當市場成熟后，隨著模仿者和創新者的進人又導致競爭激烈，價格下跌，使得技術創新成本難以回收。在創新成果商業化的過程中，也經冪公因為一些戶品性育邑小德足、售后服務不完善而造成社會公眾對企業的不信任，并由此拒絕購買該企業的產品，從而使企業在市場上陷人困境。

　　2.2知識產權意識不強引發法律、制度風險

　　自我國加入世界貿易組織之后，我國在知識產權的法律保護和相關制度的建設方面正在穩步的向前發展，并在某些層面上已經日趨完善。但是，這一狀況在大部分民營企業中間并沒有得到印證。這是因為，在國內國際市場一體化的大時代背景下，一些民營企業所面臨的競爭越來越激烈，有的來自于國內和國外的企業知識產權壓力，有的來自于自身對相關工作的忽視。在這種情況下，競爭和壓力不斷增強。而更為重要的是，在這一壓力面前，民營企業的知識產權意識并未真正到位[5]。比如，在專利申請方面顯得工作滯后，或者有些企業急于求成，采取了侵權行為，對自身的后續發展產生了極為不利的影響。此外，因為當今世界新技術正在迅速的發展，大量基于新技術的產品開始不斷涌現，在這一過程中，如果不對新技術產品進行嚴格的檢查與管制，將會對企業的創新行為產生負面的沖擊。因此，需要在法律、制度層面作出努力，避免民營企業的技術創新陷入風險這種。

　　2.3技術范式轉移引發技術風險

　　在社會轉型期，民營企業的生存和發展都受到了嚴峻的挑戰，尤其對那些低技術類型的企業或者傳統企業來說，只有走技術創新的道路，才能找到與其他企業產品和服務的不同之處，才能在技術創新的過程中不斷累積知識和經驗，并進一步的，如果創新行為是連續的、非間斷的，那么民營企業就能夠沿著既定的技術軌道向前發展，并對現有產品與服務完成本質上的改進與更新。但是，不可否認的是，這種基于技術范式轉移進行的技術創新，卻會在一定程度上引發技術風險，尤其創新過程中發生的技術上的非連續性轉移，將會對原有的技術范式產生徹底的顛覆甚至毀滅性的打擊，其風險的嚴重程度不言而喻。

　　2.4知識員工管理引發的人力資源風險

　　對民營企業來說，在進行技術創新的過程中，要在很大程度上依賴企業的關鍵員工，比如知識員工的的智力支持，只有當這些人群最大限度的發揮了其主觀能動性，才能為企業的技術創新提供充足的動力。但是，需要承認的是，技術創新本身存在風險，創新的失敗將會對企業和企業的員工到來無法挽回的負面影響。因此，技術創新的成敗直接關系到企業人才的保留和轉移，如果員工對創新的前景抱有悲觀的思想，那么人才的嚴重流失將會成為事實。而在流失的人群之中，占有較大比例的是企業的中層管理人員以及基層的專業技術人員，這些人員的流失對民營企業的發展將會產生直接的沖擊，不但會增加民營企業的人力資源重置成本，還會對企業創新工作的連續性以及工作質量產生負面的影響，甚至會對現有員工的工作主動性與合作精神產生沖擊。

　　3社會轉型期民營企業技術創新風險的防范與規避

　　3.1加強外部聯合，注重對外部資源的吸納

　　在社會轉型期，民營企業技術創新的風險防范是一項復雜的系統工程，因此，在對其內部資源與能力加以充分的發掘和運用的基礎上，還要加強外部聯合，注重對外部資源的吸納，通過和其他企業以及外部組織建立其戰略合作關系，在聯合攻關的同時，能夠不斷彌補民營企業的技術缺陷，為其技術創新的實施提供必要的資源補充。同時，在這一過程中，還可以最大限度的降低開發成本，有效的規避和分散風險，使成員企業之間能夠有效的共擔風險，降低個體風險成本，促使企業的科技創新成果走向產業化。

　　3.2加大資金扶持力度，拓寬融資渠道

　　通過前文的分析可知，資金對民營企業的技術創新來說是至關重要的，企業不但要獲取資金，還要對資金進行合理的使用——這是企業進行技術創新時非常重要的基本要素。為此，需要在政策層面上加大資金扶持力度，拓寬融資渠道。政府要發揮其社會服務的功效，扶持一部分民營企業在技術創新的道路上不但增強其資金的獲取和使用能力。比如，通過設立各項基金，為民營企業的融資提供多種選擇，或者，調動社會資源，加大對民營企業的風險投資力度。在這一過程中，可以借鑒國外企業的做法，設立命硬企業創新專項基金，使其可以借助證券市場等渠道進行融資等。

　　3.3重視人才，建立人才培養機制

　　大量的實踐表明，影響民營企業進行技術創新的關鍵因素就是人才，也就是說，技術創新的核心問題就是要最大限度的發揮具有創新能力的人才的潛能，使之能夠在智力方面為企業的發展壯大貢獻力量。當前，我國民營企業數量龐大，但是在高層次人才方面卻顯得相對缺乏，無論從區域經濟的角度看，還是國家大的經濟背景看，人才的結構性問矛盾在較長一段時間以來一直比較突出，并且在可預見的將來難以看到可以扭轉的任何跡象。而這恰是我國民營企業技術創新的關鍵瓶頸。為此，我國的民營企業家們要適時轉變觀念，從注重資金引進向創新型人才引進的方向轉變，通過多種形式對人才進行培養與積累，尤其在牽頭人、領軍人才的發掘和培養方面，更要借助國家、企業、個人的力量，建立起一支龐大的技術創新人才隊伍，為民營企業的創新活動提供支持。

　　4結束語

　　歷史的發展經驗表明，創新是一個國家和民族的靈魂，是其存續和發展的不竭動力。對國家民族如此，對國民經濟中的企業更是如此，民營企業作為我國國民經濟中的重要組成部分，在社會轉型期到來之時，表現出了一定的發展和創新障礙。但是，如果不對這一以信息為基礎的時代進行積極的反應，不對創新活動提出更高的要求的話，民營企業的發展和壯大將會遭遇更為嚴重過的瓶頸，甚至會在外部力量推動下最終退出市場舞臺，這不但對民營企業自身產生了嚴重的影響，也會對國民經濟的進步形成阻礙，影響到民營企業維持其在全球市場上的競爭力和可持續發展的努力。