經濟全球化大背景下，河南省依托自身制造業優勢，不斷吸收世界各地的外商直接投資，FDI的流入對河南省制造業技術創新的影響究竟如何?選取2006-2020年河南省統計年鑒相關數據，分析各項指標對制造業技術創新的影響，結果發現，FDI的進入對河南省制造業技術創新的影響是負向的，對此做出相關解釋，并提出加強外資監管、廣納技術人才、完善創新機制等相關對策，為政府制定吸引外資和鼓勵創新的政策以及企業如何合理利用外資提供現實參考。

　　一、引言

　　創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。中國是全球第二大外資吸引國，FDI的流入對我國各行業技術創新有著深入的影響。作為FDI流入的主體，工業行業尤其是制造業部門，獲得的由跨國公司所帶來的技術創新效果最為明顯。制造業不僅是技術創新的主要來源,而且是技術擴散和新產品推廣應用的重要部門。2019年河南省吸引FDI項目和注冊資本與增資總額均創下歷史新高，分別為57個項目和8.3億美元。因此，探討FDI技術溢出對河南省制造業產業部門實現技術創新的影響并提出相關對策建議，有利于增強河南省制造業競爭力，同時也有助于河南省整體經濟發展。

　　關于FDI對技術創新能力影響研究，學者們觀點不一：有學者認為FDI對技術創新有促進作用，如SubashSasidharan(2011)[1]選擇1843個印度制造業企業數據，研究FDI與試驗發展(R&D)之間的聯系，最終發現FDI的進入使得印度企業對技術引進的依賴度增加，促進了印度企業的技術創新。但是也有學者認為FDI對東道主國家的技術創新無顯著影響，甚至存在著負向溢出作用。Stiebale和Reize(2010)[2]基于調查和所有權數據的實證分析得出，FDI的進入沒有促進所投資國家的技術創新，即FDI產生的是負向效果;Hale及Long(2011)[3]運用工具變量估計方法進行的實證分析表明：中國缺乏高素質人才和必要的金融資本，影響了企業對新技術的充分吸收和利用，導致中國直接投資生產力溢出效應不足。國內這方面的研究也不少，同樣觀點不一。鄒小州等(2021)[4]對安徽省16個地級市面板數據分析得出：FDI的進入能夠顯著提升本區域的科技創新能力。徐亞靜和王華(2011)[5]從地域角度出發得出的結果是，FDI對技術創新的影響在地域方面產生了較大差異，影響效果依次是中部>東部>西部，比較意外的是FDI竟然抑制了西部地區的專利申請量。石大千和楊詠文(2018)[6]基于中國1998-2015省級大中型企業數據測算FDI對企業創新的影響效應，發現FDI對企業創新的凈效應為負，即FDI擠出效應占主導地位。還有學者分行業探討FDI對企業的影響，如祿雪煥(2009)[7]認為在重工業行業，FDI對內資企業技術創新能力提升具有顯著促進作用，而在輕工業行業作用并不明顯。那么FDI對河南省制造業技術創新的影響究竟如何?文章擬通過實證分析得出答案，并基于實證結果提出相應對策建議，希望為河南省制造業技術創新能力的提升助力。

　　二、河南省制造業FDI對技術創新影響的實證分析

　　(一)指標選取與模型設定

　　被解釋變量為與制造業工業相關的專利批準量(NPR)。研究FDI對河南省制造業技術創新的影響，核心點在于技術創新，專利能夠直接、準確地反映技術創新能力和水平。基于國內外研究成果，選擇發明專利和實用新型專利之和，作為相關專利批準量的數據。

　　主要解釋變量為制造業FDI總額(FDI)。輔助解釋變量在借鑒梳理前人研究基礎上，考慮以下方面：一是大中型工業企業研發投入數據：科技活動總人數(RDL)、有科技活動的企業數(EN)、科技活動支出額(RDI)、新產品開發支出(NPE);二是技術合同簽訂數(TCN)及技術開發合同簽訂數(TEN);三是制造業指標：制造業從業人數(MN)與制造業工業總產(Y);四是河南省科技進步獎獲獎總數(TIN)和省科技進步獎中工業類獲獎數(MIN)。

　　(二)實證分析

　　1. 平穩性檢驗

　　因為時間序列的趨勢性特征，為避免“偽回歸”，需對數據進行平穩性檢驗，采用ADF檢驗方法得到檢驗結果如下：

　　由上表得出，FDI、MIN、TIN、NPR及RDL的樣本數據取一階差分后已不存在單位根現象，是一階單整序列I(1);RDI、NPE、EN、TCN、TEN、MN和Y樣本數據在二次差分后也拒絕單位根的存在，為I(2)序列。

　　2. 協整檢驗

　　由于解釋變量過多會導致自由度損失，同時也會因此而影響協整檢驗的操作結果，因此，先行逐步回歸法，剔除了可能的協整回歸中不顯著的變量，如新產品開發支出(NPE)和科技進步獎中工業類獲獎數(MIN)等以克服多重共線性問題。然后利用剩余解釋變量做關于LNNPR的協整檢驗，結果如下：

　　從表中可知，在5%顯著性水平下，雖然Tau統計量不顯著，但Z統計量非常顯著，變量之間存在協整關系。

　　(三)結果分析

　　河南省制造業實際利用外資(FDI)與專利申請授權量(NPR)呈負向關系，即吸收FDI的制造業企業增多，反而使得專利的授權量減小。導致這種負向關系的原因可能是：其一，現階段河南省引進的FDI對創新的影響作用甚微，其在技術創新的研究開發方面，投資收益比率低，所以，雖然目前河南省科研經費投入逐年增加，但對創新的影響仍然較小;其二，結合數據分析，近幾年河南省吸收的外資中獨資企業所占的比重增加，從而造成FDI溢出效應不明顯甚至負影響;其三，雖然近幾年外商在技術密集型產業中投資增加，但是之前勞動密集型造成的擠出作用更加明顯，使得在技術密集型產業中的溢出效應不突出。總的來說，FDI的進入對河南省制造業企業產生的負向技術擠出比所產生的正面溢出更明顯，從而抑制了部分企業的創新積極性，最直接的表現可能就是專利申請授權量的減少。

　　制造業從業人數(MN)、有科技活動的企業(EN)、技術開發合同簽訂數(TEN)、科技活動支出額(RDI)與專利申請批準量(NPR)呈正相關關系，這與我們通常的預期是相符的。但河南省科技進步獎獲獎總數(TIN)、技術合同簽訂總數(TCN)、科技活動總人數(RDL)卻對NPR產生反向作用，這與我們通常的預期是不相符的。可能的解釋是，隨著科技進步獎獲獎總數增加，工業類獲獎比重卻相對減少，從而帶來專利申請批準量的下降;技術合同情況復雜，不僅包括技術開發合同，還包括技術服務、研發、咨詢等多方面，如果技術合同總量增加，但其他方面合同數量減少，結果就會降低對NPR指標的影響，導致TCN和NPR負相關;對于科技活動總人數而言，如果增加的人數中，與科技活動相關但不直接進行科技活動的輔助人員占比過多，則會反作用于NPR，導致RDL對NPR呈現負相關關系。

　　三、結論及對策建議

　　首先，應轉變引資理念，加強外資監管。企業在吸收外資時，不可過分依賴外資企業技術，而忽略自身基礎設施、科技研發等方面的努力，應當不斷學習，提高將隱性知識轉化為顯性知識的能力，逐步消除對國外先進技術的依賴，最終提高自身技術水平。同時，隨著大部分國家新冠疫情形勢趨于穩定，國際市場上資金流動性越來越強，其中難免有“熱錢”的影子，因此，應建立相應的外資監管機構，加強外資監管力度，如搜集“外資企業信息信用白名單”相關信息，對進入河南省的外資優劣進行篩選識別，為企業引資提供參考。其次，應廣納技術人員，構建人才梯隊。實證結果中，河南省制造業從業人數與專利申請批準量呈現的是正相關，因此，企業應以提升專業技術人員的整體素質為契機，廣納高素質人才;同時也可以根據企業發展以及生產活動需要，制定關鍵崗位的繼任計劃，為創新崗位儲備人才，做到人才不間斷，構建人才梯隊。第三，應加強行業交流，完善創新機制。科技活動促進企業的技術創新，挖掘具有潛力的新型技術，但針對技術創新活動中獲獎數轉化率不高問題，比如可以通過舉辦行業間技術競賽或技術創新交流會，促進制造業行業內部形成良好的技術創新氛圍，提高制造業企業的技術創新水平。

　　參考文獻

　　[1]Subash Sasidharan S,Kathuria V.Foreign Direct Investment and R&D Substitutes or Complements-A Case of Indian Manufacturing after 1991 Reforms[J] World Development,2011,39(7):1226-1239.

　　[2]Stiebale J,Reize F.The impact of FDI through mergers and acquisitions on innovation in target firms[J]. International Journal of Industrial Organiz ation,2011,29(2):155-167.

　　[3]Hale G,Long C .Are there productivity spillovers from foreign direct investment in China?[J].Pacific Economic Review,2011,16(2): 135-153.

　　[4]鄒小州,何茜茜劉晨旭,等安徽省FDI對技術創新的影響--基于空間計 量的實證研究[J]現代商業，2021(14):51-54.

　　《FDI對河南省制造業技術創新的影響研究》來源：《商業經濟》，作者：張永梅,丁艷