摘要：通過因子分析法對各項指標進行濃縮的基礎上，運用動態分布滯后模型、誤差修正模型、脈沖響應和預測方差分解等方法進行了實證分析。結果顯示，二者存在耦合關系，技術創新態勢穩定，但高技術產業高端化的波動幅度較大。提出了優化高技術產業高端化與技術創新耦合關系的對策建議。

　　關鍵詞：職業教育論文,高技術產業高端化,技術創新,耦合關系,誤差修正模型

　　The Coupled Evaluation on Chinese High-tech Industry

　　Achieving High-end and Technology Innovation

　　LIU Ying-ji

　　(Centre for Public Policy and Social Management Innovation Research，Henan Normal University， Xinxiang 453007)

　　Abstract：This paper abstracted the main variables of high-tech industry achieving high-end and technological innovation with factor analysis method.Empirically analyzed the degree of coupling and deviation with dynamic distributed lag model， error correction model and variance decomposition methods.The results show that there exist the coupling relations between them， technology innovation is stable， but the volatility of high-tech industries achieving high-end is larger.

　　Key words：high-tech industries achieving high-end;technology innovation;coupling;error correction model

　　引言

　　高技術產業高端化是指高技術產業從產品附加值較低的組裝加工等“低端”環節向附加值較高的研發設計、品牌營銷等“高端”環節攀升的過程。現階段，我國高技術產業規模已經位居全球第二位，但主要從事加工制造環節，存在著產品技術含量和附加值率過低等問題。在高技術企業中僅有不到0.03%的企業擁有自主知識產權，99%的企業未申請過技術專利。我國高技術產業的產品附加值率比美國低17.3%，比意大利低8.8%。面對全球高技術產業的激烈競爭，推動我國高技術產業高端化迫在眉睫。

　　高技術產業高端化離不開技術創新及推動研發設計流程優化與品牌創造，技術創新需要產業高端化驅動和平臺支持，二者存在著互動耦合關系。如何有效提升二者的耦合程度，從而更好地推動高技術產業高端化，成為國內外學術界研究的焦點問題。在技術創新推動產業高端化方面，Hoffmann通過對工業資本品和消費品進行比較分析后認為，技術創新引起的技術差異將對產業結構變化產生影響，資本品產業將得到比消費品產業更優先發展[1]。Pietrobelli和Rabellotti認為，產業高端化是通過技術創新和品牌營銷來提升產品附加值率的過程[2]。趙志耘等認為，技術創新能力弱，產品知識密集度低等是導致我國高技術產業陷入低端困境的主要原因[3]。中國高技術產業如果不能加速進行技術創新，在全球產業分工中的低端鎖定困境可能會進一步固化[4]。技術創新對產業高端化具有決定作用，尤其自主創新能力決定著我國高技術產業能否擺脫全球價值鏈的低端鎖定困境 [5]。

　　高技術產業高端化對技術創新的促進作用研究。Humphrey 和 Schmitz認為全球價值鏈升級包括工藝升級、產品升級、功能升級和鏈條升級，企業能夠從價值鏈整合過程中獲取生產流程、產品質量和市場競爭優勢的創新知識[6]。隨著全球高技術產業網絡化趨勢加強，我國必須加大對數字化制造、新材料等領域的科學研究投入，堅持自主創新，掌握全球高技術產業價值鏈話語權。曾德明等認為，產業網絡各知識主體的聯結強度、網絡密度對知識信息傳遞、創新環境培育和技術創新績效具有顯著影響[7]。呂鐵認為，新產業革命將使數字技術、信息技術和智能化技術向高技術產業全面嵌入，傳統生產流程將被打破，促使高技術產業進行顛覆性技術創新[8]。

　　高技術產業高端化與技術創新耦合關系研究。耦合是指存在互動關聯的兩個系統通過協同機制使雙方屬性發生深刻變化的過程。鄭謙認為產業轉型升級與技術創新之間存在正相關關系，且新產業發展與技術創新通過一定的耦合機制實現相互促進，產業成長與技術創新存在著耦合關系[9]。傅貽忙通過技術創新和產業成長評價指標體系構建，實證分析了二者的耦合關系[10]。 　　根據因子得分矩陣，用加權平均方法計算出G1t，G2t，K1t，K2t，權重為因子得分，計算方法如下：

　　Gjt=∑9i=1aijYi，(j=1，2)(5)

　　Kjt=∑10i=1bijXi，(j=1，2)(6)

　　其中，aij為第i個產業高端化指標的第j個主因子得分，bij為第i個技術創新指標的第j個主因子得分。高技術產業高端化和技術創新綜合指標ING、SCI分別用旋轉平方和載入因子方差百分比為權重計算，即：

　　INGt=0.70569G1t+0.23350G2t(7)

　　KJIt=0.69298K1t+0.21365K2t(8)

　　令SCIt=lnKJIt，由式(7)、式(8)計算出高技術產業高端化和技術創新的濃縮指標。

　　2.2 高技術產業高端化與技術創新耦合關系評價

　　對高技術產業高端化與技術創新耦合關系評價，需要在平穩性檢驗、協整回歸分析的基礎上運用誤差修正模型脈沖相應模型等進行定量分析。

　　2.2.1 ADF檢驗

　　對高技術產業高端化綜合指標ING和技術創新綜合指標SCI進行 ADF檢驗，結果發現ING和SCI的一階差分在5%顯著性水平上拒絕原假設，兩個指標均為一階單整序列，見表2。高技術產業高端化和技術創新存在長期穩定關系。

　　平穩

　　注：檢驗形式 c、t 、k 表示單位檢驗方程包括常數項、時間趨勢和滯后階數;滯后變量有助于使殘差項變成白噪聲;滯后期K由AIC準則決定

　　2.2.2 協整回歸分析

　　運用EG兩步法檢驗高技術產業高端化與技術創新的協整關系，先用普通最小二乘法進行回歸分析，建立回歸方程：

　　INGt=1.0321SCIt+t(9)

　　根據式(9)求殘差為t=INGt-1.0321SCIt，對t進行單位根檢驗，見表3，檢驗結果是ADF值均小于5%的臨界值，D.W.值為2.036，殘差項t在5%顯著性水平上是平穩序列，不存在單位根，即t：I(0)。ING與SCI存在協整關系。

　　2.2.3 誤差修正模型分析

　　為了防止協整參數偏差直接傳遞到誤差修正項而產生偏倚，借鑒菲利普斯和羅利坦的方法，用動態分布滯后模型對高技術產業高端化和技術創新的長期互動均衡關系進行測量。先設置動態分布滯后模型：

　　yt=∑mi=1βiyt-i+∑ni=1αixt-i+et(10)

　　其中，βi，αi是回歸參數，et為誤差項，運用回歸參數OLS估計值可計算長期乘數：

　　=∑ni=1α^i/(1-∑mi=1β^i)(11)

　　根據式(1)和式(10)，進行OLS估計，可得到動態分布滯后模型的估計方程：

　　ING =1.112INGt-1+0.226INGt-2+1.313SCIt-1

　　-1.440SCIt-2+2.612(12)

　　得到R2=0.937，D.W.=2.062，F=52.9。

　　T值95%顯著，R2=0.937，說明高技術產業高端化指標ING以93.7%可以通過技術創新指標SCI的優化組合變動來解釋，D.W.值為2.062，克服了自相關。利用式(10)和式(11)可計算出長期乘數=1.187，可得ING和SCI的長期均衡關系：INGt = 1.187SCIt。說明高技術產業高端化與技術創新之間存在著長期穩態均衡關系，二者之間的彈性系數是1.187。

　　為了分析高技術產業高端化與技術創新指標的動態耦合關系，以式(4)為基礎，估計ING與 SCI的誤差修正模型的回歸方程：

　　ΔINGt=0.96+2.96ΔSCIt+1.72ΔSCIt-1

　　-1.28ΔSCIt-2+0.433ΔINGt-1-0.025ECTt-1(13)

　　在t 檢驗值為95%顯著性條件下，誤差修正項ECTt-1的系數是-0.025，表明ING受SCI影響的短期變動符合反向修正機制，SCI對ING的短期變動向長期變動均衡調整系數是0.025。二者的動態模型較穩定。

　　2.2.4 格蘭杰因果檢驗

　　協整檢驗表明，1995年以來，ING序列和SCI序列存在協整關系，可以進行格蘭杰因果關系檢驗，見表4。F統計值在10%水平上顯著，拒絕零假設，即SCI的一階差分序列是ING序列的格蘭杰原因，表明技術創新顯著推進高技術產業高端化。而ING序列不是△SCI的格蘭杰原因，說明我國高技術產業高端化水平尚不能對技術創新產生促進作用。

　　2.2.5 脈沖響應分析

　　高技術產業高端化綜合指標ING對自身沖擊的響應非常明顯，但總體上呈減弱趨勢。ING在第1期增加約為1%，然后持續下降，第3期略有增長后一直呈小幅下降趨勢，第10期在0.5%的水平上。高技術產業高端化綜合指標ING對自身標準差新息的正響應顯著且有持續性和遞減性，見圖2。

　　圖2 ING對ING沖擊的響應

　　ING對SCI標準差新息的沖擊呈先上升，然后持續下降的趨勢狀態，第1期約為0.06%，第2期上升到最大值約為0.10%，然后持續穩定減弱，到第6期時為0，從第7期開始高技術產業高端化綜合指標ING對技術創新指標標準差新息的沖擊呈負響應狀態。技術創新對高技術產業高端化的沖擊程度持續減弱，見圖3。

　　圖3 ING對SCI沖擊的響應

　　2.2.6 預測方差分解分析

　　運用Eviews6.0在動態誤差修正模型的協整分析基礎上對△ING和△SCI的預測方差分解進行分析，見表5。

　　ING最初受到自身擾動與技術創新變動的影響，前兩期受到的沖擊程度較大，分別是3.756%與3.605%。從第3期開始，技術創新對高技術產業高端化的推進呈減弱趨勢，第10期的作用是3.503%。這說明技術創新有助于高技術產業高端化持續推進，但在技術創新水平相同的情況下，ING調整的邊際效率呈遞減狀態。為實現高技術產業高端化新的平衡，需要持續推進技術創新，使各時期ING調整的邊際效率遞增。 　　2.3 高技術產業高端化與技術創新的耦合偏離趨勢分析

　　在高技術產業高端化變化過程中，技術創新經歷了穩態發展過程，但二者之間總體上趨于動態耦合狀態，與前文分析結果相符合，見圖4。2001年之前，△ING的波動幅度顯著大于△SCI，技術創新與高技術產業高端化耦合關系不明顯;2002～2007年，技術創新與高技術產業高端化變動總體上呈現出耦合趨勢，2008年全球金融危機以后，ING變動趨勢低于△SCI變動曲線，耦合關系相對穩定，這與我國經濟受到沖擊后積極進行自主創新和擴大內需等有關系。

　　總體上看，我國的技術創新呈相對穩定發展態勢，高技術產業高端化波動幅度逐漸減弱。在新產業革命和全球價值鏈重構背景下，需要強化技術創新對高技術產業高端化的引導效應、加速效應和協同效應，增強相互耦合關系。

　　3 研究結論與對策建議

　　綜合上述分析，我國高技術產業高端化與技術創新存在耦合關系，技術創新能夠顯著推動高技術產業的研發設計、流程優化和產品創新;高技術產業高端化為技術創新提供方向和平臺。我國高技術產業增加值率、新產品產值率、出口交貨值率、高技術產品出口價值占商品出口總額比重等因子得分較高，而產業能源效率、總產值占制造業比重、利潤占制造業比重等指標得分較低，說明我國高技術產業高端化相對滯后;技術引進經費支出、有效發明專利、購買國內技術經費支出、R&D活動人員全時當量等因子得分較高，說明我國在創新投入、技術交易方面較為成熟，而新產品研發、流程優化等需要提升。實證研究表明，我國高技術產業高端化和技術創新耦合趨勢明顯，技術創新能夠促進高技術產業高端化，但高技術產業高端化尚不能對技術創新產生促進作用。在新產業革命和全球價值鏈重構背景下，我國高技術產業高端化的根本途徑在于技術創新。為此，本文提出以下建議：

　　(1)堅持技術創新推動高技術產業高端化的戰略思路

　　技術創新對高技術產業產品附加值率提升具有決定性作用，高技術產業實現高端化需要加強研發設計、流程創新和市場創新能力。確立以技術創新推動高技術產業高端化的基本發展戰略，打破傳統的技術創新模式，構建以企業為主導的技術創新體系等。

　　(2)創新高技術產業高端化的發展路徑

　　隨著新產業革命帶來的數字技術、信息技術和智能技術的飛速發展，我國高技術產業在應對全球競爭中需要樹立“設計、開發、制造與營銷”一體化發展思路。依靠技術創新推動高技術產業實現轉型升級、結構優化，在提升高技術企業產品附加值率和全球市場競爭優勢的基礎上，著重提升高技術產業的能源利用效率、新產品銷售率、利潤占制造業利潤總額比重等在因子得分中的權重。

　　(3)構建以企業為主導的協同創新體系

　　高技術企業要洞悉全球新產業革命對我國高技術產業的影響，強調自主創新和國外技術吸收再創新相結合，通過要素升級和勞動生產率提升來實現高技術產業高端化目標。針對高技術產業高端化與技術創新存在可能偏離的問題，從研發設計、創新評價和資源分配等方面構建以企業為主導的協同體系，提升高技術產業高端化對技術創新的反向推動能力。

　　(4)創新高技術產業高端化與技術創新耦合關系的政策整合機制

　　在全球價值鏈重構背景下，高技術產業鏈呈現出融合化、網絡化與碎片化特征[13]，政府提供的高技術產業高端化與技術創新耦合關系的政策整合機制更加重要。結合我國高技術產業高端化轉型發展、結構優化的現實要求和技術創新的產出能力亟待提升的現實，構建高技術產業發展長期目標與短期利益相結合的技術創新政策銜接體系和整合機制，統籌規劃、合理分工，政府為科研機構、高技術企業進行知識交流與技術創新搭建平臺[14];完善技術創新激勵與約束機制，通過完善知識產權保護制度和技術創新支持政策，鼓勵高技術企業提升自主創新和技術消化能力，塑造高端品牌，增強高技術產業高端化與技術創新耦合程度。

　　參考文獻：

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　　[4]芮明杰.新一輪工業革命正在叩門，中國怎么辦?[J].當代財經，2012(8)：5-12.

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