摘要：本文基于國際國內的金融證券市場情況，分析了我國證劵公司發展面臨的新形勢，指出了內部管理的重要意義，并分析了證劵公司在內部管理中存在的問題，接下來針對這些問題，提出了相應的對策。

　　關鍵詞：新形勢,證劵公司,內部管理,問題,經濟師發表的論文

　　隨著改革開放程度加深，WTO的加入，一些國外的證劵公司也紛紛搶灘中國證券市場，像高盛、瑞銀這樣的一流國際跨國公司都加入進來，他們的加入，給中國本土的證劵公司帶來了巨大的沖擊，一些業務高端的客戶資源被搶占，業務骨干也被高新挖走，整個證劵行業的競爭格局發生了重大的變化。經濟師發表的論文《經營與管理》雜志是一本綜合性經濟管理月刊，自1983年創刊以來，曾獲得“全國企業管理優秀期刊、中國工業經濟類核心期刊”等稱號。是國內經濟管理類期刊中創刊歷史較長、且仍然保持著創新活力與市場地位的雜志之一。

　　一、我國證劵公司發展面臨的新形勢

　　(一)我國證劵公司的發展規模初現

　　根據相關資料統計，早在在2009年，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，投資者開設的股票有效賬戶數達到11,882.78萬戶。可見，證券市場的發展非常之迅速。在證劵市場的良好發展態勢和前景下，證劵公司紛紛成立，在國家監管和市場經濟調控下，中國的證劵公司的發展已經初具規模。

　　(二)證劵公司面臨著巨大的競爭壓力

　　首先，國內證劵市場發展迅速，證劵公司數量增多，造成國內市場競爭激烈。到2009年底，中國的證劵公司就已經達到了108家。這些大量的證劵公司在嚴峻的形勢下，為了搶占市場，紛紛推出特色產品，盡一切可能搶占客戶資源，從而使得國內的同行競爭更加激烈。

　　(三)全球金融證劵市場危機加重

　　前段時間，受到經濟危機加劇的影響，世界的金融體系動蕩，面對這場金融風暴，中國的證券業也難逃厄運，面臨著前所未有的嚴峻挑戰，在挑戰下，中國的證劵公司只有加強自己的內部管理，打下堅實的基礎，才能應對危機，立于不敗之地。

　　二、現階段我國證劵公司在內部管理中存在的問題

　　我國的證劵行業起步晚，相對于其它發達國家，我們的證劵公司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業的內部管理上尤其明顯，主要表現在：

　　(一)人力資源管理方面存在的問題

　　目前，很多證劵公司都在人力資源管理上出現了這樣那樣的問題，比如，人力資源管理的各種機制沒有健全和建立，企業人才匱乏，專業人才特別難招募，人員積極性和創新能力不強，人員結構不合理等等，這些表象都反映著中國證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業的內部管理，增強企業的競爭力，首要的任務就是做好企業內部管理的第一環節：人力資源管理。

　　(二)財務管理方面存在的問題

　　在建設現代企業制度的過程中，我國證券公司在企業財務管理方面也出現了一些問題，財務系統的控制不嚴密，一些證劵公司，財務系統的控制能力不強，財務的監管能力沒有得到有利的實施，特別是對分支機構的監管不嚴，成本控制和業績考核也執行不力。這些嚴重的失職現象，浪費了資源，增加了成本，并引發了一系列的管理危機和道德風險。

　　(三)經營管理方面出現的問題

　　在經營管理反面出現的問題主要有：第一，公司的營銷模式落后，營銷手段單一，影響業務的開展。第二，公司的組織架構和管理流程尚待完善和加強，一些崗位的具體職責沒有明確和細化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導致無章可依，管理混亂。

　　三、加強我國證券公司內部管理的對策

　　面對嚴峻的競爭形勢，針對出現的內部管理問題，中國的證劵公司要勇于承認不足，仔細分析市場大環境和自身情況，依據現實，找到解決問題的對策。

　　(一)人力資源方面的對策

　　目前，企業之間的競爭已經由硬實力轉向以人才為核心動力的軟實力的競爭，已經由產業技術含量和管理水平為主的競爭演變成為企業人才的競爭，人才真正成為了企業應對市場變化，實現企業戰略目標和持續發展的首要資源，中國的證券公司管理者要真正認識到這一點，全方位的做好自己的人力資源管理工作，吸引人才、培養人才、留住人才、充分發揮人才的長處。證劵公司的HR部門一是要要充分發揮自己的主觀能動性，不斷創新招聘手段，積極拓展招聘渠道，多方面、多渠道找尋人才;二是要完善企業的人力資源激勵制度和考核制度，利用這些制度，多方法多途徑調動員工的積極性，將人才的利益和公司的利益緊密結合起來，吸引有各項專長的人才加入自己的企業，齊心合力，共謀大業。

　　(二)財務管理方面的對策

　　1.采用全面預案管理財務制度

　　全面預算管理是一種新型的企業財務管理制度，它主要強調的是財務管理的“全面” 即財務管理的全面性、全過程性、全員性，企業的全面預算管理是種系統和科學的管理方法，是一個精密、漫長和系統的過程，也是現代企業管理中不可缺少的管理辦法和要素，采用全面預算管理的財務制度，使得財務管理不再是財務部門的事情，而是整個證劵公司所有部門和所有員工的事情，公司的財務管理就會貫穿于公司日常經營活動的始終，起到了很好的監控作用。

　　2.財務管理信息化

　　現代社會，網絡信息化已經成為世界發展趨勢，在這個趨勢的影響下，各行各業的經營管理都發生了巨大的變化，證劵公司這種對數據很敏感的行業，更要全面實現財務管理的信息化，在財務管理信息化的過程中，證劵公司一定要把握兩點內容：一是要選擇合適的信息化財務管理載體，包括財務操作系統、財務信息平臺、財務管理軟件等。二是一定要注意信息安全，防止黑客攻擊、軟件漏洞等信息事故，保障網絡信息安全。

　　(三)經營管理方面的對策

　　1.改變營銷思路，推進新產品研發

　　為改變劣勢，增強自己的競爭力，尋求更多的客源，證劵公司一定要轉變自己的營銷思路，改變過去單一的營銷手段，通過整合營銷來擴充自己的銷售地盤，吸引更多的消費者，這個整合的營銷活動，包括各個方面，有產品組合營銷，新產品營銷、廣告促銷、公共關系活動、企業文化營銷等。整合營銷的根本目的，就是實現營銷模式的創新和營銷手段的多樣化，用以吸引投資者的注意，實現業務產品的銷售最大化和消費者滿意最大化。

　　2.內部管理制度和管理流程的重塑

　　為使得企業更具競爭力，證劵公司必須依據現代企業制度的要求，將內部各項管理內容制度化，要責任到人，目標分解到位，獎懲制度細化和量化，使得公司的各項管理有制度有規章可以界定，內部管理有了制度化的保障。另外，公司要依據公司的實際情況，對內部各項業務操作的流程進行梳理，并將這些流程規范起來，減少不必要的環節，加強對每個步驟的監控，使得各項業務活動的開展流程化。