內容摘要：自主創新能力是關系一個國家和企業保持競爭優勢的關鍵。對國內學者對我國自主創新能力的定義內涵、特征、影響因素、發展路徑、體系指標、政策建議等研究成果進行梳理，同時指出可能對自主創新能力進一步研究的方向。

　　關鍵詞：自主創新能力,研究,理論綜述,期刊雜志投稿征稿

　　企業自主創新能力是一個綜合性的概念，它是企業在進行創新過程中形成的一種綜合能力，要想提高綜合創新能力，就必須平衡和協調各方面的創新力，由此形成一個完整的企業創新體系，并且探索出一條適應我國企業發展的自主創新道路，因此構建企業自主創新能力的發展路徑和指標體系具有一定的現實意義。我國的資源稟賦也決定不可能再走以往大量消耗能源、資源換取工業化發展的道路，要實現經濟社會的可持續發展,就應當讓自主創新成為提高資源利用效率、提升經濟整體效益、有效保護環境的基本途徑。經濟期刊雜志投稿征稿《時代金融》創刊于1980年，是由中國人民銀行昆明中心支行主管、時代金融雜志社主辦的優秀經濟類期刊。國際刊號：ISSN1672-8661;國內刊號：CN53-1195/F，郵發代號：64-70。

　　尤其入世以后，我們只有努力掌握更多的核心技術和關鍵技術，具備強大的自主創新能力，才能從根本上保障國家安全。國外學者一般研究創新的相關問題，對自主創新涉及很少，自主創新和自主創新能力的研究是我國等后來國家在追趕中提出的相對概念，更加強調自主性、原創性，也更加符合我國的現實情況，但是創新與自主創新在本質上具有相關性和內在統一性。本文立足于國內學者對自主創新能力的定義內涵、特征、影響因素、發展路徑、體系指標、政策建議等研究成果進行梳理，同時指出關于自主創新能力未來可能的研究方向。

　　一、自主創新能力的內涵與意義

　　過去的技術創新省略了許多由發明到應用的中間環節，失敗風險很小，所以進行的主要是學習消化，至多做一點適應性修改，自主創新則不然，必須包括選擇發明和科技成果，使逐步成熟到適合于生產應用，以至于市場成功，還必須包括根據市場和生產需要去開發技術的各種努力。2.通過對模仿創新和自主創新關系的比較上，界定自主創新的內涵。自主創新就是先引進、消化吸收、模仿到自主創新，是一個積累和學習的過程，在模仿和積累的過程中形成自己的自創新能力。自主創新和模仿創新是一對既有區別又有聯系的概念，自主創新的含義是主要依靠企業自身的力量來完成技術創新全過程，關鍵技術上的突破由本企業實現。模仿創新則是企業通過學習模仿率先創新者的創新行為和創新思路，吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，引進購買或破譯率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發。二者的區別關鍵在于模仿創新是在率先創新者具有知識產權的科技成果基礎上的“模仿”，是在別人工作基礎上的進一步努力，被稱為“二次創新”。自主創新模式就其本意來講是企業通過自身努力和探索產生技術突破，特別是對核心技術的突破是靠自己的力量。3.從整體的概念出發，定義自主創新能力是一個系統、持續和動態的過程。自主創新能力是指創新主體通過主動努力獲得主導性創新產權，并獲得主要創新收益而進行的能形成長期競爭優勢的創新活動的能力。創新主體包括個人、企業、區域、產業和國家，創新產權主要指專利等技術類知識產權，創新收益包括創新獲得的利潤和技術進步，創新要求長期性和積累性。《企業創新驅動模式》提出：作為創新主體企業的創新能力是一個體系推進過程，包括理念創新、戰略創新、組織創新、制度創新、管理創新、技術創新、市場創新，并指出理念和戰略是先導，制度創新是保障，管理創新是基石，組織創新是載體，技術創新是關鍵，市場創新是目標。4.對企業是否成為自主創新主體界定其內涵。長期以來，我國習慣更多地關注科研機構和大學，但是企業最了解市場，最注重效益，真正起作用的技術幾乎都來自企業。因此，應該把企業自主創新能力建設真正置于國家戰略的高度，使企業真正成為自主創新的主體，企業家、企業科技人員在內的職工群眾是自主創新的主力軍，專業研究人員只有與他們緊密結合才能充分發揮作用。而有些學者從我國的現實出發，認為把企業看作是自主創新的主體具有一定局限性。指出沒有政府的支持，企業的自主創新是不行，他認為對于成熟的、發達的市場經濟體系，企業必須也一定會是自主創新的主體，但對于中國這樣一個二元結構顯著的發展中國家，企業作為自主創新主體地位的說法就值得商榷。在他們看來，企業當然應該積極主動地開展自主創新，但如果僅僅依靠企業自身的力量顯然是不夠的，而應該是整個行業一起來做，不應局限于某一個或幾個企業，國家也應當進行大力支持。從以上我國學者對自主創新的內涵界定可知自主創新應該是一個系統和整體的概念，它包括以技術創新為核心的各種創新，自主創新應該突出以企業為核心的創新主體地位，充分發揮產學研相結合的創新體系。對于企業層面的自主創新是以掌握對產業發展有重大影響的自主知識產權、參與國際標準制定為標志，以集成創新和引進基礎上的再創新為主要實現形式，以提升企業的核心競爭力，形成自主品牌為目的的創新活動。

　　二、自主創新能力的特征和影響因素

　　提高自主創新能力是企業保持競爭優勢的根本途徑，對其特征和影響因素的把握有助于理論界和實業界更好理解其內在關系，為指導企業發展提供依據。基于對自主創新的本質認識,其具有以下幾個特征:1.目的性。這種目的性具有時代性和發展性，貫徹于自主創新過程的始終。如經濟技術的創新的目的就是產生新產品、新工藝，促進產品產量的提高和發展，為經濟社會發展帶來效益、創造財富。 2.變革性。自主創新是對已有事物的改革和革新，是一種深刻的變革。3.新穎性。自主創新顯示了與傳統的不合時宜的陳舊事物的決裂，是對現有的不合理事物的揚棄，創新不是走歷史的循環之路，而是革除過時的事物，確立先進的事物。4.超前性。這種超前是從實際出發、實事求是的超前。5.自主性。創新要有自己特色，并且為市場接受，服務于顧客，創造并保持超額利潤。《企業創新理論與實踐》中提出自主創新有以下五個特征:1.高風險性。因為創新活動涉及許多相關環節和眾多影響因素，從而使創新的結果呈現不確定性，這意味著創新帶有較大的風險性。2.高回報率。在經濟活動中，高風險與高收益并存，盡管創新的成功率較低，但成功后可賺取的利潤卻是相當可觀的。3.創造性。創新的成果常常是創造性思維活動和個性表現的結晶，帶有很強的創新性。4.綜合性。創新活動常常是許多人共同努力的結果或是建立在許多人的成果基礎上的，是集體智慧的結晶。因此可以認為自主創新的綜合性和時效性貫穿整個過程的始終，表現一定的新穎和超前意識。自主創新是失敗和成功、自主與集成的統一體。

　　對于影響企業自主創新能力的因素，影響企業自主創新能力包括產業發展階段、市場環境、技術鏈和創新鏈、國家創新體系、知識產權保護等外部因素，盈利水平和投入能力，創新收益，創新人才，企業家精神等內部因素。以實證的方法論證影響企業自主創新能力的因素有：知識積累、技術學習、研究與開發(R&D)活動。企業自主創新能力的影響因素是企業自主創新的驅動力量，認真研究影響企業自主創新的因素，對規劃企業戰略、尋求內外環境支持、促進企業良性發展具有重要意義，同時有效的利用各種因素水平可以實現企業各種資源良性互動，提高和完善企業自主創新體系。

　　三、企業自主創新能力的發展路徑和體系指標構成

　　在“十一五”期間重點是提高集成創新能力和引進消化吸收再創新能力。企業創新路徑分兩步：首先重點提高集成創新能力，形成一批有自主知識產權(綜合技術)和優勢品牌的企業，同時全面提升中小創新型企業的模仿創新能力。然后在集成創新特別是優勢品牌形成的基礎上，在原始創新能力上形成戰略突破。即自主技術創新要激進式發展，由中間突破逐步升級，形成最終的大突破，還要加強形成與消費偏好相適應的技術偏好路徑的建設。特有的國情決定我國企業自主創新能力的路徑演進不能等同于韓國和日本，我國企業自主創新的模式應當是：確立自主創新目標-自主創新設計-存量技術掃描- 創新-獲得自主知識產權-必要的知識產權引進-自主實施的模式演進。從國際經驗來看, 任何一個后發優勢實現技術趕超的國家與地區，都是在總體技術水平已達到世界先進水平, 經濟實力已經十分強大以后才真正轉向自主創新為主。而我國雖然經過20多年經濟快速發展，但經濟水平總體上仍較為落后，是一個發展中國家，多數行業技術水平落后于國際先進水平15年到20年。從技術創新的角度，模仿的空間還很大，模仿是一個理性選擇。但是要合理處理引進吸收與自主創新的關系，引進要強調選擇性和有效吸收性，更要提高企業自主創新意識，避免在企業競爭過程中受制于人而處于不利地位。

　　構建科學、系統、全面的評價指標體系是衡量一個企業自主創新能力客觀依據，而采用一個單項指標或某幾個指標必然具有一定的片面性和主觀性;而采取的統計指標過多，又會在具體評價時存在操作上的困難。為此，在選擇自主創新能力評價指標時應遵循指標選取科學性與現實性、可比性、可操作性相結合的原則。《中國企業自主創新能力分析報告》從技術創新的角度分析一個企業自主創新能力的評價指標體系包括四個二級指標：1.潛在技術創新資源指標，包括人力資本存量和經濟資源存量;2.技術創新活動評價指標包括科研經費占產品銷售收入的比例;3.技術創新產出能力指標，包括申請專利數量和擁有發明數量，新產品銷售收入占總收入的比例;4.技術創新環境指標，包括財政資金占國家總資產投入的比重等。從信息利用能力評價、創新資源的投入與產出能力評價、創新管理能力評價、創新成果的市場價值評價等四個二級指標和52個三級指標對企業自主創新能力進行了綜合和全面的評價。此外也大中型工業企業為實例研究了地區自主創新能力評價指標體系。由于對創新力的不同理解，我國學者采用不同的指標體系或者不同的權重值對企業自主創新能力測評所得到的結論將會有所差異，但是建立和完善自主創新體系是提高自主創新能力的根本保證，企業可以對以有的成果合理地借鑒，根據自己的現實特點，理順內部各單位、各部門的關系，尤其是研發部門同其它部門的關系，建立保證技術創新有效運行的體制，形成市場調查預測、科研開發、生產轉化、市場營銷一體化的自主創新機制，通過強化管理，保證創新資源合理有效使用，以形成和完善有利于本企業發展的自主創新能力體系指標。

　　四、提高企業自主創新能力的政策與建議

　　對于如何提高企業自主創新能力，我國學者從不同角度提出了很多有益的建議和意見。可以從七個方面提高企業創新能力，包括以加快企業體制改革為突破口;優化企業技術創新的宏觀環境;實施“智力資本積累優先”戰略,高效配制智力資本結構;高強度加大企業技術創新投資,建立風險資本投資體系;真正確立以企業家為創新主體的技術創新機制;確立企業技術創新擴散機制,進行率先創新與模仿創新;推行以市場需求為導向的跨國企業集團自主技術創新;全面提升高新區創新體系的運行質量。自主創新絕不是閉門造車，我們既要引進吸收，又要強調自主，還要以開放的態度進行合作創新，這已在學術界和實務界形成共識。在全球化背景下的中國產業技術發展的戰略與產業結構升級，可以充分利用經濟全球化的機遇，利用全球知識儲備，通過跨國公司的對外直接投資引進外國的先進技術推動產業結構調整，在引進過程中我們還要認真修煉自身內功，作好消化、吸收，并創出自己的特色。我們不能盲目地以為外資引進得越多越好，而應通過適當的政策規制和化解外資的單獨逐利性，其目的是促使和引導FDI走上能夠有助于我國自主創新的軌道上來，而不是像泰國和印度尼西亞一樣形成一個脆弱的依賴于FDI的經濟。要全面提高地區的組織能力和學習能力，提高企業自主創新水平，還必須全面地拓展開放的廣度和深度。在這里，他特別地把開放定義為區域的開放、產業的開放和企業的開放三個層面。在開放與創新的關系上，他通過對上海自主創新能力的剖析提出了如下規律：“ 區域層面的開放帶來了物質資源、信息資源以及人力資源;產業層面的開放強化了企業創新主體的地位;企業層面的開放強化了企業間的合作;合作的結果促進了創新”。我國學者普遍認為：為了更好地推動企業創新, 提高企業的核心競爭力和整體經濟效益，首先要樹立創新意識，強化觀念創新。企業經營者應堅定以創新促企業發展的信念，主動地吸收外部新的信息，不斷提高自身綜合素質和風險承受能力。其次要改善創新環境，深化制度創新。政府應切實轉變職能,進一步推進國家人事制度改革，完善社會保障制度。企業也應主動積極參與制度創新,進行產權變革,建立起規范的現代企業制度。然后要增強核心競爭力, 推進技術創新。企業要繼續努力提高自主技術創新能力，掌握和發展核心技術,維護和運用知識產權,建立技術創新人才的激勵機制,多方面拓展技術創新融資渠道。最后要針對薄弱環節,加強管理創新。管理創新工作是制度創新和技術創新的保證。因此，企業應根據自身實際,針對薄弱環節,不斷強化管理創新。企業在繼續做好組織創新、管理技術和方法創新的同時，還應逐步加強戰略管理、人力資源開發、資本運營和企業文化等深層次綜合性管理創新工作。

　　五、結論及未來可能研究的方向

　　自主創新能力是國家競爭力的核心, 也是企業發展壯大的根本，我國企業面臨自主創新的挑戰且又迫切希望了解自身創新能力。對于自主創新能力的以后研究方向可能集中于以下幾點。首先，借鑒相關研究成果，在學科交叉研究的基礎之上，提出并構建業界普遍認可的自主創新能力定義及內涵;其次，通過對企業自主創新能力的特征研究, 總結企業自主創新能力的影響因素， 繼之， 構建企業自主創新能力確認、計量測度與評估指標體系, 并進行實證分析;最后, 根據理論研究與實證分析的結果，提出提升企業自主創新能力的方法與途徑，構建相應的政策支撐系統。這樣對于正確制定自主創新政策，提高企業自主創新水平，減少創新的不確定性具有重要意義。而以滿足企業通過對自主創新能力的決定因素的評價獲得對自身創新能力系統的了解，并及時作好企業診斷，發現企業自主創新能力的薄弱環節，有針對性地解決自主創新能力的瓶頸，從戰略高度培育企業自主創新能力也具有非常重要的借鑒作用。