摘要：隨著社會結構轉型和市場經濟的發展，科研誠信問題、科研不端行為時有顯露，已一定程度上破壞科研活動秩序，影響科技事業的健康發展。建立完善的科研誠信制度體系,預防和遏制科研不端行為，營造良好的創新環境勢在必行。要堅持教育引導、自覺自律、制度規范、監督管理，不斷加強科研誠信體系建設，懲戒學術不端行為。
　　關鍵詞：科研誠信，不端行為，特點，對策
　　
　　維護科研誠信，防治科研不端行為，是一個備受人們關注的社會性議題[1]。深入揭示科研不端行為的本質，掌握福建省科研不端行為的發生特點和最新動態，對于福建省適時制定有效的政策措施，完善科技評價機制、凈化科研環境、遏制科研不端行為、推動科技事業更好地服務福建科學發展、跨越發展，具有十分重要的理論和現實意義。
　　一、科研不端行為的本質特征
　　綜合國內外研究情況，本文認為：科研不端行為，就是在科學技術研究活動中違反科學精神、背離誠信準則，采取不正當手段獲取直接、間接或潛在利益，擾亂正常科研活動的行為。其本質特征歸結為三個方面：
　　1、不真實的創造行為。主要表現在當事者不付出或少付出科學創造勞動，不經過完整真實的科學創造過程，以虛假的事實、虛構的科研活動、不實的研究數據、抄襲的文章和偽造的項目申報材料應對政府部門或科研管理、人力資源管理等機構的相關審查，騙取組織和團體的信任，從而獲得榮譽、地位和各種經濟利益。
　　2、不正當的獲取行為。主要表現為當事者采取非正當手段從科學研究、學術創作角度獲取榮譽、地位和經濟利益；這些當事者的共同特點，有的并無心或者無精力從事科研活動，有的并不具備從事科研活動的能力和水平，甚至有的根本就不是真正搞科研的人。
　　3、不公正的評價行為。主要表現在評價組織者和參與者不認真系統地研究和分析科研活動的層次性、復雜性和多樣性，不尊重科研工作者的創新創造勞動，草率或有偏袒地從事科研評價活動。一方面，作為評價組織者的政府部門和相關管理機構在制度的設計、政策的制定與執行中。另一方面，作為評價直接參與者和執行者的評審專家受到人情的牽制和自身及團體利益的誘導，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準確、公正的評價。二者交互作用的結果，導致學術研究從課題審批、經費安排、資源配置到成果評價，都或多或少喪失了公正和規范。
　　科研不端行為的發生和發展，不正當的獲取是目的、是根源，不真實的創造是手段、是表征，不公正的評價則為行為不端者憑借不真實創造實現不正當獲取提供了“營養土”和“助推器”。
　　二、福建省科研不端行為的表現形式及原因分析
　　為深入分析福建省高校和科研單位的科研誠信建設現狀，課題組對福建省部分高校和科研單位科研誠信情況進行了問卷調查，參與的高校人員有99人，占34.9%；雖然由于經費和條件限制而致調查樣本偏少，但一定程度上說明科研人員認為我省科研不誠信行為還比較普遍，已成為比較嚴重的社會問題。
　　課題組對問卷調查表進行定性、定量的科學分析，認為目前福建省高校和科研單位科研誠信存在以下幾方面的問題：
　　（一）表現形式
　　1、學術附名。部分人身兼多個行政領導和學術職務，忙于行政工作，并無時間和精力從事科研活動，但為了追逐職務、金錢、榮譽、地位，或為團體與他人謀取學術利益，附名從事科學研究和學術創作活動。在問卷調查中，對“課題申報過程中存在的主要學術不端行為”，有19.4%的人認為“提供虛假個人信息”，43.3%的人認為“偽造工作基礎、研究成果”，75.7%的人認為“虛夸研究成果”，68.7%的人認為“通過人情、關系、職務等手段優先獲得申報信息”；對“目前科研課題評審、立項工作是否公正、公平、公開”這個問題，有17.4%的人回答“是”，26.9%的人回答“否”，回答“不知道”的占55.7%。調查數據說明，大多數人認為申報課題過程中利用職務、通過人情關系、虛夸研究成果等現象嚴重。
　　2、學術侵占。部分人利用權力和人脈獲取學術資源，再將任務分配學生、助手或將其轉包雇傭他人從事科研勞動；部分人利用企業和基層技術人員的短板，以指導、合作為名，將基層技術人員和“土專家”的原創成果總結加工后據為己有；大多數人認為自己沒有抄襲別人的論文，但同時又認為許多人在拼湊論文，這說明了部分人相當矛盾復雜的心態。
　　3、學術虛夸。有的為了獲取科研開發及產業化項目，不經過完整真實的科學創造勞動，以虛構的科研活動、虛編的研究工作基礎、不實的技術和經濟指標數據，甚至委托中介機構進行包裝，偽造項目申報材料，在政府相關部門的形式審查和專家評審中蒙混過關，騙取高分增加項目入圍機會。調查顯示，大多數人對科研成果評獎持懷疑態度或不了解，說明科研成果評獎還不夠公開、透明。
　　4、學術評判失準。宏觀層面上，不論是對研究項目的目標管理，還是對科技人員的考核評聘，有的制度設計簡單劃一、偏離實際，使得被考核者為達到數量指標而不計真假，爭先恐后地去拉攏課題、發表文章。問卷調查中，對“高校、科研單位職稱評定、獎金發放、人才選拔與主持或參與課題、發表文章相掛鉤是否合理”，2.1%的人回答“很合理”，39.0%的人回答“合理”，52.5%的人回答“不合理”，6.4%的人回答“非常不合理”。調查中，有51.1%的人認為“評審過程就是走過場”，52.1%的人認為“領導或者關系硬的人的課題都順利通過”。
　　（二）原因分析
　　1、評價制度不完善，導致弄虛作假現象屢禁不止。政府管理部門囿于人力、物力限制，評價規則推崇簡潔明快和“一刀切”，使一些部門、研究機構和個人為了獲得短期效益而急功近利，導致學術不誠信。學術評價制度改革的相對滯后，導致評價走樣、決策失準、考核失真，使得學術研究從課題審批、經費安排到人才評價和資質認定，都不同程度地喪失科學評判的標尺、偏離公平公正的本義。
　　2、資源配置方式不合理，助長造假和浮夸學風。從調查問卷中看出，大多數人認為高校和科研單位科研立項存在利用職務、關系等現象，科研資源主要由行政管理部門的領導者分配，職務越高越容易獲得課題等科研資源。行政權力機制的強勢導致了學術權力（權威）的行政化，出現所謂的“學術官僚化”、“官學一體化”現象，行政部門領導利用自己的職權及與上級部門建立關系，輕而易舉獲得科研資源，并作為科研立項的評定專家影響著項目的立項，從而造成科技資源分配過程的不平等與不公正現象，傷害了普通研究人員的積極性。
　　3、學術自律能力下降，破壞科學發展正常秩序。目前社會上對科學認識程度還比較膚淺，雖然科學知識得到重視，但與科學道德一脈相承的科學方法、科學思想、科學精神還遠遠沒有得到公眾理解，更談不上普及。此外，由于“官本位”文化造成的對權力的崇拜與屈從，一些人不擇手段地爭取名利與地位，擾亂了科學發展的正常秩序。
　　4、監督體制缺失，致使趨利者鋌而走險。目前福建省科技界對科研誠信問題還缺乏具體有力的監督機制、約束機制和懲戒機制，使得很多違反科學道德的行為難以得到及時有效的認定和制約，即使被發現也往往因為懲戒制度的缺位而難以得到及時有效的懲處。
　　5、宣傳力度不大，助長造假者膽大妄為。《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》已于2006年發布。當科研不端使你利益遭到損失時，你會如何選擇？39.9%的人回答“維護誠信”，58.2%的人回答“無可奈何”，1.9%的人回答“采用其相同的行為施與在他人身上”。調查說明，高校、科研單位對《辦法》宣傳落實力度不夠，大多數人對《辦法》不熟悉，對科研不端行為處理不嚴厲。科研人員維權渠道不暢，維權信心不足。
　　三、福建省科研不端行為的治理對策
　　福建省治理科研不端行為，要堅持教育引導、制度規范、監督約束并重的原則，不斷推進科研誠信體系建設。政府部門加強統籌與管理，科技機構、高等學校和企業承擔教育、監督和懲戒的主要責任，科技社團發揮規范制定和行為約束方面的積極作用，科技人員和科研共同體嚴格自律、互勵共勉，進一步完善科研誠信相關的科研管理制度體系。
　　（一）構建科學的科技評價體系
　　科技評價指標是科技工作者的重要導向。目前我省科技評價制度尚不完善，在具體評價工作中還存在著重數量不重質量、重名望不重實績、重論文不重工作水平、重短期成果不重長遠積累、重設施改善不重人才隊伍建設等問題。因此，必須遵循科技創新的內在規律，加快構建科學的科技評價體系，遏制學術不端行為。一要實行透明、公正的競爭機制。在學術方面，各級政府應當正確引導，宏觀管理、監督學術資源的使用，使得有限的學術資源發揮最大的效益，嚴厲懲治學術不誠信行為。二要完善項目立項前評估機制。深化行政審批制度和科技計劃管理體制改革，對項目技術的穩妥性、政策的妥當性、經濟性和相關派生效果進行定量、定性分析后，由科技管理部門以科技需求為導向，在依托專家評估意見的基礎上，充分考慮基礎研究活動的特殊規律，確保項目立項的科學性和政策導向。三要建立項目后評估制度。對獲得省級科技進步二等獎以上的計劃內科技項目，以及得到應用技術研究與開發資金支持的科技計劃項目，在科技項目在驗收結題后應用一段時間（一般在兩年之后），由評估單位通過對比分析，準確評價項目的綜合成效，使有限的應用技術研究與開發資金發揮更大的作用，實現資源的優化配置。
　　（二）建立可行的科研誠信體系
　　實施創新驅動戰略，關鍵是要使科技創新成為經濟社會發展的主要驅動力，而實現科技創新的首要前提是“科研誠信”，因此，福建加快科研誠信體系建設已刻不容緩。一要建立科研誠信評審機制。福建省科研誠信的管理機制建設應在借鑒國內外經驗的基礎上，對信用評審機構進行認可和監管，主動將其納入到科研誠信的建設范疇中。二要完善科研誠信保證體系。科研活動應當簽署遵守有關科研誠信規范的承諾，加強對履行承諾的監督，將科研人員履行承諾的情況，記入科研誠信檔案，作為基礎信息納入科技信用管理體系。三要健全科研誠信信息網絡。目前誠信信息仍存在各部門與部門之間、部門與地方之間缺乏共享機制和各部門、各地方相互分割、封閉的信用信息系統等現象，嚴重阻礙科研誠信機制的建立。
　　（三）培養良好的學術探討精神
　　科研誠信和學風建設已在科技界形成高度共識，作為一件大事擺在科技工作的突出位置。各有關方面要按照職責分工，找準自身定位，下大力氣落實好、完善好各項措施，培養良好的學術探討精神。一要營造開放包容的學術氛圍。在進行學術打假的同時，要嚴格區分學術不端與正常引用借鑒前人研究成果的界限，提倡不同觀點的爭論，避免打假的濫用窒息學術自由、影響學術繼承、阻礙學術創新，從而營造開放包容、鼓勵創新、嚴謹求實的學術氛圍。二要培養獨立和科學的創新思維[2]。學術創新是學術的生命，學術研究必須標新立異、卓爾不群，別具慧眼、獨樹一幟，提出新思想和新觀點。三要樹立責任意識和獨立人格。學術創新需要一定的外部條件，諸如自由而寬松的政治和文化氛圍，必要的經濟支持，健全的信息資料等。
　　（四）加強完善的誠信法制建設
　　要把科研誠信立法納入科技法律體系建設，加強誠信規范與法律法規之間的銜接，充實和完善現行法律體系的有關條款，逐步建立起具有穩定性和長期性的科研誠信法律法規與制度體系，嚴懲科研不誠信行為。一要完善法律體系。要盡快建立懲治學術不誠信的法律法規，或在現有的相關法律法規，如在研究制定《著作權法》、《專利法》、《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》等實施條例或實施細則中加入懲治學術不誠信的相關條款，確保懲治學術不誠信有法可依。二要建立懲戒機制。通過深化科研體制改革，在高校和科研院所成立治理學術不端行為的常設機構，擬定懲處學術不端行為的制度細則，建立相關學術紀律仲裁的行業規范，組織有關專家進行匿名審查，并公開調查結果，公開處罰決定，營造高校和科研院所更多的學術獨立空間。三要加強輿論監督。加強學術活動的輿論監督，建立信用信息公開披露制度，對高校、研究機構等學術領域的違規違法行為，要實事求是、客觀公正、講究方法地進行披露，形成有效的失信約束力量，使失信者的具體失信行為轉化為對全社會的失信，讓失信者一處失信,處處受制，失信成本大大提高，讓學術造假者得到相應的懲罰，保證科研工作的公平、公正和公開。
　　（五）開展系統的科研誠信宣傳
　　針對當前部分科研人員的誠信意識不強的現象，各部門要加強科研誠信的宣傳力度，讓更多的科研人員和社會各界人士認識到治理科研失信的重要性、緊迫性。一要廣泛宣傳。各部門要充分重視科研誠信建設，加強科學道德規范和誠信教育工作，認真組織，周密部署，充分利用網站、簡報等宣傳載體，刊登開展科研誠信活動的意義和內容，并開設專欄，連續介紹科研誠信的案例及實用知識，在全省范圍內掀起一次科研誠信宣傳教育活動新高潮，進一步維護科研活動的健康氛圍。二要強化教育。鼓勵開展多種形式的學習、輔導、交流、研討等活動，結合典型案例分析和道德楷模教育，將科研誠信教育作為本專科學生和研究生教育的必修內容和科技人員繼續教育的重要內容，著力提高青年學生和科技人員的科學道德素養，弘揚尊重科學、求真務實的精神，增強科研人員誠信意識和自我約束、自我管理能力。三要加強交流。積極開展與國際組織、國家部委和先進省市在科研誠信建設方面的交流與合作，積極參與科研行為規范和科研誠信規范的研究制定，共同遏制科技創新活動中的各種不端行為。
　　參考文獻：
　　1.科學技術部科研誠信建設辦公室.科研活動誠信指南[M]科學技術文獻出版社.2009.11.
　　2.孫平.簡析科研人員的科研能力與科研誠信的關系[J].科技管理研究.2009.9.
　　3.王志學.科研誠信是建設創新型國家的重要制度保障[J].中國軟科學.2007.11.