摘要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)的進(jìn)步，生產(chǎn)力水平的提高，給環(huán)境帶來(lái)的污染日趨嚴(yán)重，為了有效控制環(huán)境污染，我國(guó)制定和實(shí)施了一系列關(guān)于防治環(huán)境污染、保護(hù)自然資源的法律法規(guī)，但都以行政管理為主，如：排污收費(fèi)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。缺乏有效經(jīng)濟(jì)刺激的現(xiàn)行環(huán)境法律制度存在許多不足或缺陷。由于排污權(quán)交易在我國(guó)目前尚是試點(diǎn)，還沒(méi)有完善的法律框架。因此，如何用法律手段使排污權(quán)交易制度化、規(guī)范化是本文所要研究的問(wèn)題。本文在我國(guó)現(xiàn)存的立法困境基礎(chǔ)上，提出了立法需求并就具體建議進(jìn)行了深入探討．
　　
　　關(guān)鍵詞：排污權(quán)；市場(chǎng)；經(jīng)濟(jì)分析；總量控制
　　
　　前言
　　
　　我國(guó)現(xiàn)行環(huán)境法律普遍實(shí)行排污收費(fèi)制度，排污收費(fèi)實(shí)施20多年來(lái)，中國(guó)的環(huán)境雖局部有所改善，但總體仍在惡化。排污收費(fèi)已經(jīng)蛻化為環(huán)境管理部門籌措資金的手段，保護(hù)環(huán)境的初衷并未得到重視和貫徹。事實(shí)表明，排污收費(fèi)在提高財(cái)政收入方面做的不錯(cuò)，但對(duì)于改變排污者行為方面卻無(wú)能為力，在這種背景下，我國(guó)的部分城市開始試行排污權(quán)交易制度．但我國(guó)還沒(méi)有排污權(quán)交易完善的法律框架，本文就是對(duì)排污權(quán)交易這一環(huán)境保護(hù)的法律經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行分析，結(jié)合案例分析其在我國(guó)的推行工作，并提出我國(guó)排污權(quán)交易制度的立法困境及其法律制度的設(shè)想。
　　
　　1.排污權(quán)交易制度概述
　　
　　所謂排污權(quán)交易是指在滿足環(huán)境要求的條件下，建立合法的污染物排放權(quán)即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品一樣被買入和賣出，以此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制。很顯然，與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相比，排污權(quán)交易是一種基于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)手段。同排污費(fèi)相比，排污權(quán)交易更大了降低了總的治理污染的費(fèi)用；同時(shí)便政府職能發(fā)生改變；更充分地發(fā)揮了市場(chǎng)機(jī)制的配制資源作用。
　　
　　首先，只要超標(biāo)準(zhǔn)排污的代價(jià)包括排污費(fèi)，罰款和其他費(fèi)用，不僅大于排污費(fèi)而且大于治理費(fèi)，同時(shí)大到一定程度，就能夠產(chǎn)生出排污權(quán)交易的供給方和需求方，形成排污權(quán)交易的市場(chǎng)。因?yàn)椋�大于治理費(fèi)就會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行污染治理，而一旦治理的成果達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)以下，企業(yè)就有了可以用來(lái)出售的排污權(quán)，于是就產(chǎn)生了排污權(quán)交易的供給者。與此同時(shí)，治理污染達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)就成為排污權(quán)交易的需求者。這樣一來(lái)，排污權(quán)交易的市場(chǎng)制度就形成了。通過(guò)供求雙方的討價(jià)還價(jià)，也會(huì)形成排污權(quán)的市場(chǎng)均衡價(jià)格。其次，若某地所有廠商排放的污染物都達(dá)到了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，隨廠商數(shù)量的增加污染物的排放數(shù)量仍然會(huì)增加。如果為了確保總的排污總量不被突破，只能禁止新廠商進(jìn)入該地從事生產(chǎn)，有時(shí)又可能影響經(jīng)濟(jì)效益，因?yàn)樾聫S商的經(jīng)濟(jì)效率有可能高于原來(lái)的廠商，而其污染治理成本又可能低于原來(lái)的廠商。排污權(quán)交易為這些廠商提供了機(jī)會(huì)。如果新廠商的效益高，污染治理成本低，則僅需購(gòu)買少量排污權(quán)就足以使其生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到合理并盈利，那么，該廠商就會(huì)以哪怕較高的價(jià)格（因?yàn)榇藭r(shí)廠商可供轉(zhuǎn)讓的污染權(quán)數(shù)量已十分有限）購(gòu)買排污權(quán)，那些感到得不償失的廠商則不會(huì)購(gòu)買。顯然，這對(duì)于優(yōu)化資源配置是有利的。
　　
　　因此作為一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策手段，排污權(quán)交易是不同于以政府調(diào)控為主的經(jīng)濟(jì)手段（如排污收費(fèi)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)）。
　　
　　2.國(guó)內(nèi)外排污權(quán)交易實(shí)踐與立法概況
　　
　　2.1美國(guó)排污權(quán)交易概況
　　
　　美國(guó)排污權(quán)交易政策的發(fā)展可以分為兩個(gè)階段，第一階段開始70年代中期，到90年代初為止。第二階段以1990年通過(guò)的《清潔空氣法》修正案并實(shí)施酸雨計(jì)劃為標(biāo)志，實(shí)施至今。在第一階段，排污權(quán)交易只在部分地區(qū)進(jìn)行，涉及多種污染物，交易形式也是多樣的（包括“氣泡”、“補(bǔ)償”、“銀行”和“容量節(jié)余”四種政策），一般認(rèn)為這一階段只是試驗(yàn)期，有些方面不太成功，實(shí)際節(jié)約的費(fèi)用也沒(méi)有達(dá)到預(yù)期水平，但為后來(lái)全面實(shí)施排污權(quán)交易奠定了基礎(chǔ)。第二階段排污權(quán)交易主要集中于二氧化硫，在全國(guó)范圍的電力行業(yè)實(shí)施，而且有可靠的法律依據(jù)和詳細(xì)的實(shí)施方案，是迄今為止最廣泛的排污權(quán)交易實(shí)踐。
　　
　　排污權(quán)交易各個(gè)地方都有不同做法。一般首先要自己去申請(qǐng)，由環(huán)保部門審核，這些地方在滿足環(huán)境質(zhì)量前提下讓其自主地選擇交易方式。比如，在美國(guó)SO2排污權(quán)交易政策體系里，排污許可的初始分配有三種形式：無(wú)償分配、拍賣和獎(jiǎng)勵(lì)，這三種形式分配的許可總和相對(duì)穩(wěn)定。通過(guò)交易污染源可將其持有的許可證重新分配，也就是重新分配了SO2的削減責(zé)任，從而使削減成本低的污染源持有較少的許可證，削減較多的SO2排放量，實(shí)現(xiàn)SO2總量控制下總費(fèi)用最小。
　　
　　2.1.1美國(guó)排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)和啟示
　　
　　美國(guó)排污權(quán)交易，特別是二氧化硫排污權(quán)交易實(shí)踐表明，該項(xiàng)政策具有顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效果。美國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況下，1995年美國(guó)國(guó)家環(huán)保局無(wú)償分配許可證8.7萬(wàn)噸，
　　
　　而所有限制電廠的實(shí)際排放量只有5.3萬(wàn)噸。1996年允許排放11.7萬(wàn)噸，實(shí)際排放量是允許排放量的45%。二氧化硫的社會(huì)平均治理成本也大大降低，從1995～1997年的交易結(jié)果看，平均價(jià)格104美元／噸硫，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)測(cè)價(jià)格580美元／噸硫的價(jià)格。與此同時(shí)，政府管理費(fèi)用也大幅度降低。二氧化硫排放削減量大大超過(guò)預(yù)定目標(biāo)，排污許可的市場(chǎng)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期水平，充分體現(xiàn)了排污權(quán)交易能夠保護(hù)壞境質(zhì)量和降低費(fèi)用的兩大優(yōu)勢(shì)。
　　
　　2.2我國(guó)排污權(quán)交易的實(shí)踐
　　
　　目前我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍處在轉(zhuǎn)軌階段，沒(méi)有進(jìn)行排污權(quán)交易的完善的法律框架。正因如此，我們才要進(jìn)行試點(diǎn)，推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)化環(huán)保體制的形成。早在1990年至1994年，國(guó)家環(huán)保局污控司在全國(guó)16個(gè)重點(diǎn)城市進(jìn)行了“大氣污染物排放許可證”制度的試點(diǎn)，同時(shí)在六個(gè)城市進(jìn)行了大氣排污交易試點(diǎn)。2002年3月，國(guó)家環(huán)保總局決定進(jìn)一步加大排污權(quán)交易的試點(diǎn)力度，在四省三市：山東、山西、江蘇、河南和上海、天津、柳州開展“二氧化硫排放總量控制及排污權(quán)交易政策實(shí)施的示范工作”。此后，華能電力公司被納入試點(diǎn)范圍。美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)被選定為此次試點(diǎn)的合作伙伴。
　　
　　主要排污交易案例：
　　
　　2.2.1外部排污權(quán)交易—江蘇省開創(chuàng)兩個(gè)“第一”案例
　　
　　作為全國(guó)惟一既有酸雨污染控制區(qū)又有二氧化硫污染控制區(qū)的省份，江蘇省在兩年多來(lái)的排污權(quán)交易試點(diǎn)中創(chuàng)下了兩個(gè)“第一”。
　　
　　2001年11月，江蘇省南通天生港發(fā)電有限公司以50萬(wàn)元的轉(zhuǎn)讓1800噸二氧化硫的排污權(quán)給一家大型化工合資企業(yè)，進(jìn)行了我國(guó)第一例排污權(quán)交易。二氧化硫排污權(quán)以年度為單位進(jìn)行轉(zhuǎn)讓（每年300噸），交易費(fèi)用按年度進(jìn)行結(jié)算。合同期滿，排污權(quán)仍歸賣方所有。此后不久，2002年，江蘇完成我國(guó)首例異地二氧化硫排污權(quán)交易。從2003年7月起到2005年，太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司每年將從下關(guān)發(fā)電廠買回1700噸的二氧化硫排污權(quán)，并以每公斤1元的價(jià)格，每年向下關(guān)發(fā)電廠支付170萬(wàn)元的交易費(fèi)用。通過(guò)這筆交易，保證了生產(chǎn)發(fā)展所急需的電力供應(yīng)，又保證了不因?yàn)榘l(fā)展生產(chǎn)超過(guò)二氧化硫總量控制指標(biāo)。
　　
　　同時(shí)，實(shí)現(xiàn)脫硫的企業(yè)每年又可得到經(jīng)濟(jì)回報(bào)，為了保證每年有富余指標(biāo)供應(yīng)給買家，賣方必須保證脫硫設(shè)施的良好狀態(tài)提高了企業(yè)環(huán)保意識(shí)和積極性。
　　
　　2.2.2廢水排污權(quán)交易—上海閔行區(qū)案例
　　
　　作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)模式最為發(fā)達(dá)地區(qū)的上海，則己經(jīng)將目光投身排污權(quán)交易規(guī)則與機(jī)制的建立。這些則將使具有中國(guó)特色排污權(quán)交易制度更趨完善。
　　
　　上海閔行區(qū)10多年來(lái)走過(guò)的路也正說(shuō)明了這一點(diǎn)，排污權(quán)交易使全區(qū)的廢水排放量大大減少，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到合理調(diào)整，推動(dòng)了環(huán)境保護(hù)工作和創(chuàng)建環(huán)保模范城區(qū)工作的開展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅1994～1999年間，閔行區(qū)的經(jīng)濟(jì)在以2位數(shù)的速度增長(zhǎng)的情況下，工業(yè)廢水排放量由21971萬(wàn)噸降為13145萬(wàn)噸。這些成績(jī)的取得，排污權(quán)交易起了很大的作用。
　　
　　2.2.4案例分析
　　
　　從以上的實(shí)例生動(dòng)地說(shuō)明排污權(quán)交易制度是解決我國(guó)現(xiàn)行許可證制度問(wèn)題的有效辦法。我國(guó)從1989年開始將許可證制度作為環(huán)境管理的一項(xiàng)制度在全國(guó)推廣，水污染許可證已經(jīng)取得了顯著的成績(jī)。但同時(shí)這一制度會(huì)引起新建企業(yè)和原有企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模后如何取得排污指標(biāo)的問(wèn)題。用預(yù)先留出一定的排污指標(biāo)以發(fā)給新建和擴(kuò)建企業(yè)的辦法不能從根本上解決問(wèn)題；用每年重新審定后換發(fā)許可證的辦法也因?qū)嶋H操作困難而很難推行；而實(shí)行排污權(quán)交易國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明是解決問(wèn)題的有效辦法。
　　
　　但是，目前中國(guó)的排污權(quán)交易缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)支持，既不成體系又不具有規(guī)范性、權(quán)威性，因而還不能充分體現(xiàn)這一環(huán)境管理手段的經(jīng)濟(jì)性，也不利于在全國(guó)范圍推廣。因此用法律手段使排污權(quán)交易制度化、規(guī)范化日顯迫切，勢(shì)在必行。
　　
　　3.我國(guó)排污權(quán)交易立法困境
　　
　　通過(guò)試點(diǎn)工作的開展，可看出我國(guó)推廣排污權(quán)交易還面臨許多阻礙。首先，我國(guó)缺乏二氧化硫等排污權(quán)交易的相關(guān)法規(guī)。其次，進(jìn)行總量控制惟一的必要條件是污染源必須使用完整的和精確的方法來(lái)監(jiān)測(cè)并上報(bào)所有排放量，并且在每個(gè)規(guī)定期結(jié)束時(shí)取得相同數(shù)量的許可額度，但這在我國(guó)目前還很難做到。最后還有地方行政區(qū)域之間的利益矛盾，廠家之間的矛盾等。例如，如果南京下關(guān)電廠買進(jìn)二氧化硫排放指標(biāo)，南京市會(huì)認(rèn)為不妥：花錢買指標(biāo)，南京的錢流到了外地，買來(lái)指標(biāo)后排放，又對(duì)本地造成了污染。對(duì)地方的好處何在?這種輿論和心理，必然會(huì)挫傷買方的積極性。如果對(duì)外賣指標(biāo)，南京市則會(huì)覺得，指標(biāo)最好在本地企業(yè)間買賣，沒(méi)有增加排污量，就地平衡，又能促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市與市之間的異地交易如此，省與省之間同樣如此。
　　
　　為此，要進(jìn)行排污權(quán)交易，應(yīng)制訂相應(yīng)的法律制度來(lái)規(guī)范排污權(quán)交易市場(chǎng)。除確定總配額并分配配額外，還要制訂一系列交易規(guī)則、配額管理辦法及排污申報(bào)、審核制度、監(jiān)測(cè)制度、監(jiān)督管理法規(guī)、配額跟蹤體系、處罰措施等。
　　
　　4.我國(guó)排污權(quán)交易法律制度設(shè)計(jì)
　　
　　基于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和環(huán)境管理手段“市場(chǎng)化”的趨勢(shì)，結(jié)合中國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)的實(shí)際情況，中國(guó)關(guān)于排污權(quán)交易的法律應(yīng)該不失時(shí)機(jī)地大膽吸收、科學(xué)借鑒美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家排污權(quán)交易的法律、法規(guī)，將一些有效的制度移植到中國(guó)的法律中來(lái)。
　　
　　4.1將排污權(quán)交易納入環(huán)境保護(hù)基本法律中
　　
　　首先，應(yīng)在《大氣污染防治法》、《水污染防治法》中確立排污權(quán)交易制度給予該制度法律上的支持和保障，重點(diǎn)是：確立合法的排污產(chǎn)權(quán)（以排污許可證的形式表現(xiàn)）；明確實(shí)施污染物排放總量控制；建立排污權(quán)交易市場(chǎng)；政府部門的有效監(jiān)管；確立排污權(quán)交易體系的基本原則等。
　　
　　4.2制定排污權(quán)交易制度的實(shí)施細(xì)則
　　
　　法律對(duì)排污權(quán)交易制度的規(guī)定只能是原則性，指導(dǎo)性的，因此法律除了確認(rèn)該項(xiàng)制度的合法性之外，還必須授權(quán)國(guó)務(wù)院制定排污權(quán)交易制度的實(shí)施細(xì)則和管理規(guī)定。重點(diǎn)是：總量控制區(qū)的確定；參加企業(yè)的確定；排污權(quán)的初始分配；排污權(quán)的交易；排污權(quán)的審核
　　
　　等。
　　
　　以上是對(duì)排污權(quán)交易制度法制化的粗淺認(rèn)識(shí)，事實(shí)上排污權(quán)交易的法律研究是一項(xiàng)科學(xué)，細(xì)致、嚴(yán)密、謹(jǐn)慎的工作，排污權(quán)交易需要系列支撐條件，如：市場(chǎng)的完善程度，環(huán)境金融事業(yè)的發(fā)展，技術(shù)規(guī)范的指導(dǎo)等，這些都需要從法律角度詳細(xì)的研究。
　　
　　結(jié)論
　　
　　隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，市場(chǎng)機(jī)制在中國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中調(diào)節(jié)作用的加強(qiáng)，排污權(quán)交易將顯示出其環(huán)境保護(hù)的特有作用。但是，在環(huán)境領(lǐng)域中成功地應(yīng)用排污權(quán)交易并不是理所當(dāng)然的事。整個(gè)排污權(quán)交易體系需要一系列法律法規(guī)的支持和保障。排污權(quán)交易制度的法律研究將是一項(xiàng)綜合性，系統(tǒng)性，長(zhǎng)期性的工作，我們應(yīng)結(jié)合我國(guó)的具體情況，加強(qiáng)對(duì)排
　　
　　污交易制度的法律研究。
　　
　　排污權(quán)交易政策已在中國(guó)落地生根、開花結(jié)果。目前，二氧化硫排污權(quán)交易管理和運(yùn)行機(jī)制已見雛形，交易案例具有明顯社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益。今后一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作，是建立二氧化硫排放總量控制政策的管理和技術(shù)支持體系，以及盡快開展二氧化硫排污權(quán)交易的立法工作。
　　
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