氣候變化對農業和養殖業造成的威脅越來越嚴重[1]。尤其對發展中國家農民而言，氣候變化會對土地、蟲害、水資源產生系列影響[2-4]，從而影響糧食的產量，減少農民的收入。雖然國家通過限定農產品的價格，給予補貼和減免稅收等外部政策來彌補農戶的損失，但這僅僅只能在短期內對農民生計的發展起到顯著的效果。

　　摘要：基于可持續生計框架，利用江蘇，山東，四川，福建，江西5省754個樣本的實際調查數據，采用多元的probit回歸模型和養殖利潤方程，從農戶方面分析了當期的養殖利潤，生計資本和生計策略的相互影響關系。分析結果表明，當期的養殖利潤對生計策略沒有顯著影響，這說明養殖戶采取應對策略具有滯后性;物質資本中的通用型資產，金融資本中的消費類資產對生計策略的影響為負，通用型資本的增加意味著養殖戶的轉移成本較小;消費類資產越多，農戶可用于應對的風險的資金越少，因此這兩者都會減少養殖戶對生計策略的選擇。而物質資本中與氣象風險相關的專用型資本、金融資本中的儲蓄類資產、人力資本和社會資本對生計策略的影響為正;專用型資本越多，農戶的沉淀成本越多;而儲蓄類資產、人力資本和社會資本的增加，農戶應對風險的資源增加，故上述生計資本的增多會使得農戶的適應性能力增強。而生計策略對當期養殖利潤的影響受養殖規模的影響。因此要想提高農戶在氣候變化下的適應能力，政府就必須加強對其專用型資本，金融資本和社會資本的補貼，提高農戶的受教育水平以及對規�；�的養殖場進行政策補貼，稅收減免等政策支持。

　　關鍵詞：農業職稱論文期刊,可持續生計,當期利潤,生計資本,生計策略

　　要想實現在氣候變化背景下的農民持續增收，農民生計可持續發展，很大程度上依靠農民生計資本的完善與整體素質和技能水平的提高。因此如何解決氣候變化背景下農民可持續生計是我們必須面對和解決的重要問題，如何將氣候變化適應能力與可持續生計相結合，是促進農民可持續增收的關鍵。

　　1 研究背景

　　應對氣候沖擊，農戶是否采取應對策略往往受所獲得資本的影響。一般而言，資產越多的人，往往具有更多的選擇權及較強的處理脅迫和沖擊、發現和利用機會的能力[5-6]，越能夠在各種生計策略中靈活轉換以保護其生計安全。在鄂爾多斯烏審旗的調研中發現， “沒有錢”是限制農戶適應氣候變化的最主要因素[7];在感知到氣候變化的農戶中，易于獲得金融借貸對農戶采取適應性行為具有正向顯著影響[8]。以江西省346份農戶為例，研究發現農戶可借款人數越多，社會資本越豐富，其受資金壓力越小，采取氣候變化適應性行為的可能性越大[9]。上述研究的不足之處在于：應對策略與生計資本的影響在多數情況下并非是單向的，應對能力也會影響到農戶的利潤。應對能力越差的農戶是否生計資本越貧乏?生計資本越貧乏的農戶是否適應性能力越差?農戶是否會陷入氣候變化沖擊下的低生計資本與低應對能力的不可持續生計陷阱?

　　目前，國內外多數對氣候變化的研究對象定位于種植業，忽略了對養殖業的關注。但在我國，生豬養殖是農民增收的重要途徑之一，況且由于我國普遍采用的開放或半開放式的豬舍，對環境溫濕度不能完全控制，因此氣候變化引起的持續性高溫濕熱、寒冷天氣將對生豬生產性能產生直接的影響，導致種豬繁殖性能、肥育豬生長性能以及疾病抵抗力大幅下降。此外氣候變化引起的自然災害頻發是養豬業面臨的嚴重威脅。因此分析氣候變化條件下，養殖戶的可持續生計發展具有重要意義。

　　2 理論框架

　　可持續生計方法(Sustainable Livelihoods Approach，SLA)是一種以人為中心的理解多種原因引起的貧困并給予多種解決方案的集成分析框架，它可以幫助我們洞察關于生計的復雜性和影響貧困的主要因素，從而對貧困問題有新的認識和理解，以確立正確的開發戰略。

　　目前將可持續生計框架與農戶氣候變化適應能力相結合的研究較少。張掖市甘州區農戶的生計資本與生計策略的關系研究顯示要想實現農戶生計多樣化，加強農戶抵御風險的能力，政府就必須加強對其資金、技術等方面的支持，使其有能力和資本儲備從農業生產轉向二、三產業，從而促使農戶生計水平得以提高[10]。但該研究只是單方面考慮了生計資本對生計策略的影響，它忽略了生計策略的選擇往往也會影響養殖利潤。中國西部貧困山區農戶生計狀況的統計分析結果表明：相比于農業戶，兼業戶的生計資本稟賦更好，生計活動更加多樣化，抗風險能力更強，貧困程度較低，對自然環境的依賴性也更小[11]。但該研究完全從農戶的收入來源考慮農戶的生計狀況，缺乏對農民可持續性生計框架的整體把握。

　　本文主要研究利潤與應對策略的交互影響關系，但是由于調研所得一年數據的局限性，而養殖戶采取生計策略具有滯后性，當期利潤可能并不會影響養殖戶對生計策略的選擇，因此我們將滯后一期的生計資本納入模型，綜合分析當期利潤，生計資本，生計策略之間的關系�；�于此，我們提出兩個問題：當期利潤與生計策略是否具有相互影

　　響的關系?生計資本、生計策略和生計利潤三者是否存在交互影響?

　　因此，本文在分析可持續生計框架內各要素之間邏輯關系的基礎上，結合我國實際情況對其進行修正和調整，考慮了農戶的收入，即當期利潤，生計資本與生計策略的相互影響關系，構建了基于可持續生計框架的氣候變化適應能力模式。

　　3 數據來源與模型構建

　　3.1 數據來源

　　本研究數據于2013年采集于山東、江蘇、四川、福建、江西5省56市(縣)110個鎮754個生豬養殖戶調查樣本，其中山東157份、江蘇247份、四川135份、福建142份、江西73份。這五個省份處于不同地理位置，氣候特征差異性較大，能夠滿足本研究所需要的樣本豐富性。本次調查共發放問卷 800份，收回有效問卷754份，問卷有效率達94%。 　　3.2 模型構建

　　考慮到應對策略與養殖利潤的交互影響關系，我們利用兩個模型來分析他們之間的關系，模型一是應對策略方程，設置為多元的probit模型，將應對策略分為七類，分別為增加投入、轉移投入、金融信貸、減少消費、變賣資產、多元經營、簽訂契約。我們假定農戶采取應對策略是養殖利潤、資產稟賦、農戶個體特征、區域因素以及其他控制變量的函數。由于農戶是否采取應對策略往往是依據過去的資產而做的決策，因此本文將選取滯后一期的資產變量：

　　Probit(采取策略)=f(養殖利潤，資產稟賦，農戶個體特征，區域，其他)+u(1)

　　模型二為養殖利潤方程，選取不同策略條件下，養殖戶的養殖利潤Y為被解釋變量，應對策略、資產稟賦，農戶個體特征、區域因素為解釋變量：

　　Y(養殖利潤)=f(應對策略，資產稟賦，農戶個體特征，區域，其他)+u(2)

　　3.3 應對策略的影響因素分析

　　根據前人的研究，我們知道無法有效地減少氣候變化帶來的損失主要受制于金融資本和人力資本的限制[12]。資產稟賦影響著農戶對外生風險的應對策略�；�于資產稟賦的貧困理論(而非基于收入或支出)，相關學者認為，農戶對外生風險的應對策略取決于初始資本稟賦以及風險類別[13]，對于初始資本稟賦低的農戶，其面對風險時的應對策略往往是保守的、低回報率的，這些應對策略(比如，變賣土地或牲畜)會進一步導致貧困農戶面對更多福利損失，并可能在短期或長期內陷入貧困陷阱(Poverty Trap)[14-17]。

　　本文將資產稟賦變量分為專用型資產變量、通用型物質資產變量、消費型金融資產變量、儲蓄型金融資產變量，在農戶基本特征變量中。

　　農戶的性別、受教育程度、種植面積、農業收入、勞動人口對農戶的適應性行為具有顯著影響[8]。綜上所述，我們選取資產稟賦變量和農戶基本特征變量為解釋變量，用農戶利潤來度量農戶收入。此外，養殖戶所處的地區不同，經濟發展水平與政策不同，會影響養殖戶可獲得的資本從而影響他們對應對策略的選擇，故本文以不同省份為地區虛擬變量。

　　通用型資產變量指非專業的，各專業都可以用的通用資產設備。當通用型資產設備較多時，農戶戶主可以更有效地應對環境和經濟變化。

　　4 經驗研究

　　4.1 應對策略的影響因素分析

　　從表1中，我們發現，養殖利潤與養殖戶的適應性行為并沒有顯著的影響關系。這與我們的預測不符，筆者認為農戶的適應性行為調整是一個長期的過程，而當期的利潤往往不會改變農戶的決策。因此本文在之后選取滯后一期的資產變量對養殖戶的適應性行為進行分析。

　　專用型物質資產中，死畜設施對養殖戶是否采取應對策略具有顯著的影響，死畜設施越多，養殖戶越會選擇增加投入。筆者認為這是因為資產的技術結構不同導致的，技術結構決定了支持同一交易中各種資源的專用性不同，防暑設備的技術設計針對對象是高溫氣象災害這也就意味著只有在氣象災害的發生時，防暑設備才能發揮其作用;死畜設施的技術設計不與其它外界條件產生聯系，即只要有牲畜發生死亡事件，死畜設施都起到作用。因此在過去一年沒有發生氣象災害的前提下，防暑設備投入較低的農戶所獲得的收入并沒有受到氣候變化的影響，相反，防暑設備投入過高的農戶由于加大了成本的投入，在收入沒有顯著提高的情況下，凈利潤下降。

　　通用型物質資本中，土地價值對農戶的適應性行為影響為負，土地價值越高，養殖戶越會減少轉移投入、金融信貸、多元經營策略的采用;運輸機械對是否采取應對策略也具有負向影響，并且養殖戶所擁有的運輸機械越多，越會減少變賣資產的選擇。辦公住宅對金融信貸和簽訂契約也同樣通過了顯著性檢驗，影響關系為負。資產稟賦中土地價值，運輸機械和辦公住宅的增加之所以沒有對應對策略的選用產生正向影響，在于這類資產的專用性程度低，在氣象災害發生時，養殖戶可以將這類資產投入到農業或者非農生產中獲得收益來彌補養殖業的損失。因此，通用型資本的擁有量越多，養殖戶越會減少應對策略的采用。

　　金融類資本中，家用電器對簽訂契約負向顯著相關，銀行儲蓄對減少消費正向顯著相關，非農收入對轉移投入和金融信貸負向顯著相關�？赡艿脑�因是由于在金融類資產中家用電器屬于消費類資產，而當這類資產增加時，養殖戶可用于應對氣候變化的資產不足，因此會傾向于選擇不應對;相同的機制，銀行儲蓄在金融類資本中屬于儲蓄類資產，儲蓄類資產增加意味著養殖戶可用于變現應對氣候變化的資本增加，因此養殖戶有能力采取應對策略。而據我們的調查顯示，在過去的一年里，并沒有重大的氣象災害發生。

　　在農戶個人特征方面，人力資本中的注冊類型、戶主年齡以及養殖勞動力對應對策略都具有正向顯著影響，與預期的一致。農戶戶主的社會資本對農戶的適應性行為具有顯著的影響，農戶戶主社會資本越豐富，越會增加其對轉移投入和金融信貸策略的選擇，這與預期相符。

　　4.2 養殖利潤的影響因素分析

　　從表2中，我們發現養殖戶如若采取轉移投入、金融信貸和變賣資產的應對策略，利潤會增加，其中變賣資產對利潤的影響系數最大。而增加投入，減少消費，多元經營和簽訂契約則會減少利潤，其中多元經營和簽訂契約的影響幅度較大。我們猜想可能是與養殖規模相關，一般大規模的養殖戶會采取多元經營和簽訂契約，而伴隨著養殖規模的增加，養殖戶的協同風險和經營成本也增加，因此在不發生氣象災害的年份，應對策略的采取上消耗了過多的資本使得他們的利潤下降。選擇變賣資產的養殖戶一般規模較小，相應地他們的轉移成本也較低，因此可以較容易地轉移到利潤相對較高的產業中，從而增加利潤。例如，2012年的生豬售價較低，而蛋雞下半年持續走高，對于生豬行業的散戶，他們可以及時轉入到養雞的產業中，從而獲取相對較高的收益。

　　在采取應對策略的條件下，專用型物質資產中與氣候風險無關的糞便設施和死畜設施對利潤的影響為正，而與氣候風險相關的防暑設備對利潤的影響為負;通用型物質資產中養殖機械對利潤的影響為負;消費類金融資產中的家用電器對利潤的影響顯著為正;儲蓄類金融資產中的銀行儲蓄和非農收入對利潤的影響為正。 　　在農戶的個人特征方面，人力資本中的受教育水平對養殖戶的養殖利潤具有顯著的影響。隨著養殖戶受教育水平的上升，養殖戶對生豬飼養方面的知識更易掌握，利于養殖戶的科學養殖，致使養殖戶獲利增加。

　　在地區分布中，只有江蘇省采取應對策略后對利潤有顯著的影響，這可能是因為相較于福建省頻發的臺風災害，山東省的霜凍，四川省的干旱，江西省的洪澇災害，江蘇省并未有重大的氣象災害，因此在農戶采取應對策略增加成本的基礎上，利潤有顯著的下降。

　　5 結論與建議

　　5.1 結論

　　本文通過對江蘇等省754戶養殖戶的調研，試圖對氣候變化背景下的中國農村的可持續生計進行研究，分析了養殖戶的養殖利潤、生計資本與應對策略的交互影響關系，得出了以下的結論：

　　(1)當期的養殖利潤不會對應對策略產生顯著影響。養殖戶采取應對策略具有滯后性，因而當期利潤的增加或減少并不會影響到當期養殖戶的策略選擇。養殖利潤往往作為滯后期的資產影響著農戶的適應性行為。

　　(2)滯后期的生計資本對生計策略具有顯著影響。物質資本中的通用型資產，金融資本中的消費類資產對生計策略的影響為負，通用型資本的增加意味著養殖戶的轉移成本較小;消費類資產越多，農戶可用于應對的風險的資金越少，因此這兩者都會減少養殖戶對生計策略的選擇。而物質資本中與氣象風險相關的專用型資本、金融資本中的儲蓄類資產、人力資本和社會資本對生計策略的影響為正。專用型資本越多，農戶的沉淀成本越多;而儲蓄類資產、人力資本和社會資本的增加，農戶應對風險的資源增加，故上述生計資本的增多會使得農戶的適應性能力增強。

　　(3)生計策略對利潤的影響方向并不是一致的，它受到養殖戶的養殖規模的影響，對于規模較大的養殖戶，由于自身的養殖風險較大，需要采取應對策略來規避風險，但是這往往導致了他們在氣象災害沒有發生時，由于應對策略的投入過多而使得養殖利潤受損。而規模較小的養殖戶，在變賣資產的策略選擇下，可以迅速轉入到獲利較高的產業中。

　　5.2 政策建議

　　(1)政府要加大對低收入養殖戶的政策傾斜。對于那些資產稟賦較低的養殖戶，在當期利潤下降時也沒有能力采取應對策略，因此政府要適當對貧困農戶的貸款政策產生傾斜，降低貸款門檻，通過改善投資環境、加強農民合作組織和協會的力度，提高農戶的金融資本，使之有效地帶動其他資本類型的提升，從而促進農戶生計水平的提高。

　　(2)政府要針對不同類型的資產給予不同的補貼：①對于物質資產， 政府要加大對物質資本中專用型資產中與氣象風險相關的設備補貼;②對于人力資產， 要提高農牧民文化水平和勞動技能，重點關注基礎教育、成人教育、職業技能培訓等;③對于金融資產， 引導和規范民間信貸業務， 及時解決農牧民購買農機設施、擴大畜牧業規模、擴大生產經營等過程中的資金短缺問題; ④對于社會資產， 要健全農村信息服務網絡，建立養殖戶、市場、政府之間的交流平臺， 如養豬協會，推動信息快速傳播與交流。

　　(3)國家對規�；�的養殖場進行政策補貼，稅收減免等政策支持。規模化的養殖場在獲得資助后，采取生計策略的相應成本會有所降低，因而在沒有氣象災害發生的年份，他們的利潤也不會有顯著下降。這保障了大規模養殖戶的養殖利潤，提高了大規模養殖戶的適應能力。

　　(編輯：于 杰)

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