摘要：水利工程的合同變更指的是，由設(shè)計(jì)文件或者技術(shù)規(guī)范修改而引起的合同變更，它對(duì)水利工程的造價(jià)管理工作有著較大的影響。目前，國(guó)內(nèi)的工程建設(shè)各方對(duì)工程的合同變更與索賠認(rèn)識(shí)不夠全面，管理行為還不規(guī)范。進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范水利工程建設(shè)的合同管理，對(duì)于提高工程管理水平和工程效益具有非常重大的意義。
　　關(guān)鍵詞：水利工程、合同變更、索賠
　　在上個(gè)世紀(jì)的80年代的中期，位于我國(guó)云南的魯布革引水發(fā)電工程，首次采用了國(guó)際化的工程管理模式，這給中國(guó)的水利工程界帶來(lái)強(qiáng)烈的沖擊。其沖擊的核心是出現(xiàn)了一個(gè)新的概念——索賠，這個(gè)概念從此進(jìn)入了中國(guó)的市場(chǎng)。隨著我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步發(fā)展與成熟,水利工程的建設(shè)包括招投標(biāo)管理、合同管理也正在逐漸步入正軌，水利工程建筑市場(chǎng)中的合同變更與工程索賠已成為一種常見現(xiàn)象。
　　工程建設(shè)方應(yīng)本著公平合理的原則，正確地評(píng)審工程變更，確定變更工程的定價(jià)以及工程索賠，嚴(yán)格控制工程的總價(jià)以達(dá)到節(jié)約工程投資，保證工程質(zhì)量和安全的目的。然而從總體上，索賠及其管理在我國(guó)的水利工程管理中還是一個(gè)較為薄弱的環(huán)節(jié),承發(fā)包雙方對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)都還不夠全面，對(duì)于索賠的程序方法及計(jì)算也不夠科學(xué)規(guī)范。
　　一、工程的合同變更與索賠的概念及原因
　　1、水利工程的合同變更與原因
　　水利工程的工程變更，指的是對(duì)于原先的合同中的工作設(shè)計(jì)的內(nèi)容作出修改、刪除、追加或者取消某一項(xiàng)工作，它包括進(jìn)度計(jì)劃變更、設(shè)計(jì)變更、施工條件變更以及未包括的新增工程或者原招標(biāo)文件的變更。工程項(xiàng)目的變更均涉及到設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)規(guī)范的修改、刪減或補(bǔ)充，只要有監(jiān)理工程師的工程變更令，承包商就要進(jìn)行工程變更。為了便于合同管理和造價(jià)管理，對(duì)由于工程的質(zhì)量、性質(zhì)或類型的改變而引起的工程變更，在實(shí)際操作中是有一定限制的。
　　2、引起工程變更的原因分析
　�。�1）施工的現(xiàn)場(chǎng)條件發(fā)生變化。
　　水利工程的施工條件受自然環(huán)境變化的影響很大，不論是建設(shè)單位還是承包商，都不能十分透徹地掌握。在施工過(guò)程中常會(huì)出現(xiàn)地下水位突然上升而造成了排水困難以及壩體沉陷加劇，或者是巖石的地基上突然出現(xiàn)了破碎帶需要進(jìn)行灌漿處理。這些問(wèn)題與合同上約定的條件常常會(huì)有實(shí)質(zhì)的區(qū)別，此時(shí)需要工程變更，補(bǔ)充合同項(xiàng)目以及支出相應(yīng)工程的費(fèi)用。
　�。�2）施工設(shè)計(jì)發(fā)生變化。
　　在進(jìn)行施工的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)對(duì)約定的工作內(nèi)容進(jìn)行增加或減少，有時(shí)是實(shí)際的工作量與約定的工作量強(qiáng)度不等，此時(shí)需要變更施工合同。如果勘察設(shè)計(jì)的單位發(fā)現(xiàn)更好的施工方案，或發(fā)現(xiàn)原方案存在著不足，則需要重新修訂。例如，在水利工程的筑壩的過(guò)程中，沉陷量超過(guò)了合同上約定的量，此時(shí)需要增加臨時(shí)的防汛措施，或者是增加檢測(cè)項(xiàng)目，這些都是由于工程范圍的變化而引起的工程合同變更。
　　（3）施工進(jìn)度發(fā)生變化。
　　完工時(shí)間、施工順序等等施工項(xiàng)目條件發(fā)生的變化即為施工進(jìn)度的變化。例如，監(jiān)理工程師要求改變施工程序，或者是業(yè)主要求提前或延期完工，這些問(wèn)題都將會(huì)引起施工合同的變更。
　　二、索賠的概念與原因
　　1、工程索賠的概念是，在施工的過(guò)程中,承包商根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及合同上的規(guī)定，對(duì)承擔(dān)了合同之外的工作所付的額外支出，或者并非因?yàn)樽约旱倪^(guò)錯(cuò)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，有權(quán)利向業(yè)主提出在時(shí)間或經(jīng)濟(jì)上補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。索賠是一種合法正當(dāng)?shù)囊�求，它依�?jù)雙方簽訂的合同以及相關(guān)的法律法規(guī)，向承擔(dān)責(zé)任的一方要求給予相應(yīng)的補(bǔ)償。在工程建設(shè)的過(guò)程中,索賠的目的是為了補(bǔ)償索賠方在經(jīng)濟(jì)和工期上所造成的損失。
　　2、索賠的原因有以下幾種：1）業(yè)主的違約：業(yè)主的違約主要表現(xiàn)為幾個(gè)方面：對(duì)于征地、拆遷、施工等項(xiàng)目的許可未及時(shí)進(jìn)行辦理；未按照規(guī)定的時(shí)間提供圖紙等相關(guān)技術(shù)資料；供料不符合標(biāo)準(zhǔn)或者是時(shí)間延誤；未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行預(yù)付款。2）合同的缺陷：如果圖紙等技術(shù)資料以及其他與招標(biāo)文件有關(guān)的其他文件發(fā)生缺陷缺陷，常常出現(xiàn)措詞不當(dāng)甚至前后矛盾，即為合同缺陷。3）不利的施工條件：現(xiàn)場(chǎng)的水文條件、地質(zhì)條件與招標(biāo)文件上所描述的情況有著重大的差異，或者發(fā)生地質(zhì)條件突變、異常惡劣的氣候條件等等情況，這些是承包商無(wú)法預(yù)見的，都屬于不力的施工條件。4）非承包方原因的其他停工：發(fā)生非承包方原因的其他停工，例如停水停電、受到當(dāng)?shù)鼐用竦母蓴_等外界原因而引起停工，此時(shí)承包商有權(quán)要求工程師下達(dá)停工令，并要求索賠由此而引起損失的費(fèi)用。
　　3、處理合同變更以及索賠的原則
　　在處理工程合同變更時(shí)，要遵循以下幾個(gè)原則：施工單位與建設(shè)單位的雙方地位是平等的。發(fā)生任何與合同約定不符合的內(nèi)容時(shí)，任何一方均可以提出變更。合同變更應(yīng)本著實(shí)事求是、公平合理、對(duì)工程負(fù)責(zé)的原則，在工程合同變更之后，以不降低工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)、不影響工程的總效益為前提。工程合同變更必須在技術(shù)上可行可靠，并且變更后的費(fèi)用及工期經(jīng)濟(jì)而合理。
　　在進(jìn)行利潤(rùn)索賠時(shí)，處理索賠應(yīng)依據(jù)以下原則：索賠必須以合同為依據(jù)，不能夸大盲目；必須注意積累各項(xiàng)資料，及時(shí)合理處理索賠事件；避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。
　　三、進(jìn)行施工索賠的程序及注意事項(xiàng)
　　1、進(jìn)行施工索賠的程序
　　1）在索賠事件發(fā)生后的28d之內(nèi),承包商向工程師發(fā)出索賠意向通知書。
　　2）在發(fā)出索賠意向通知后的28d之內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告以及相關(guān)資料。
　　3）工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)在28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求業(yè)主一方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。
　　4）工程師在收到業(yè)主送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，如果于28d內(nèi)未給予答復(fù)，或者未對(duì)乙方做進(jìn)一步要求，即為為該索賠項(xiàng)目已經(jīng)認(rèn)可。
　　5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，業(yè)主應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件結(jié)束后28d內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
　　2、進(jìn)行施工索賠的注意事項(xiàng)：
　　1）在施工的過(guò)程中，注意收集和管理相關(guān)證據(jù)、資料，以便申報(bào)變更發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)能夠公正合理的解決問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，業(yè)主或監(jiān)理工程師常通過(guò)會(huì)議通知、電話通知、下發(fā)正式文件、現(xiàn)場(chǎng)通知等方式提出合同的變更。施工單位應(yīng)該及時(shí)索取相關(guān)文件，認(rèn)真詳細(xì)地做好會(huì)議記錄以及變更文件的存檔工作。
　　2）當(dāng)在施工中遇到工程的地質(zhì)等情況與設(shè)計(jì)所提供的資料不符時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)施工人員應(yīng)真實(shí)做好施工記錄并報(bào)請(qǐng)監(jiān)理工程師以及設(shè)計(jì)代表，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證核實(shí)工程量。必須將簽認(rèn)后的資料及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物的取樣認(rèn)真存檔，并且按實(shí)際情況提交出設(shè)計(jì)的變更。
　　3）在施工過(guò)程中，常會(huì)遇到事件持續(xù)進(jìn)行，或者一項(xiàng)工作的進(jìn)行同時(shí)受到其它幾項(xiàng)事件的干擾，只解決其中的一件事情并不能將所有的問(wèn)題全都解決。遇到這種情況，除了要在施工日志對(duì)所規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)地提交出報(bào)告，并且就造成的損失提出索賠意向，在最終將事件全部解決后，把問(wèn)題匯總，形成完整的索賠申請(qǐng)，而且應(yīng)注意在時(shí)間上重疊的部分合并，從而保證計(jì)算索賠的準(zhǔn)確性。
　　綜上所述，水利工程的合同變更管理和控制以及索賠是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)的工程，工程的變更及索賠事件的發(fā)生都具有不可預(yù)見性，在投標(biāo)時(shí)根本無(wú)法確定,因此對(duì)工程成本的影響很大。在變更之前應(yīng)加強(qiáng)工程建設(shè)不同階段的管理和控制，進(jìn)行多方面協(xié)調(diào)、多方案論證，從而找到最佳方案，最終保證能得到最好的控制效益。
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